一、工作背景
（一）公司基本情況
國家電投集團創新投資有限公司（以下簡稱創新投資公司或公司）成立於2018年9月，為國家電力投資集團有限公司（以下簡稱集團公司）全資子公司。公司定位為集團公司“基金業務管理平臺、創新孵化投資平臺、産業鏈股權投資平臺、金融業務創新平臺”。公司自成立以來，堅持“業務高品質發展”和“依法合規、行穩致遠”雙輪驅動，一方面業務迅速發展壯大，基金規模在98家中央企業中名列前茅；另一方面在合規風控方面也牢牢守住紅線，管理成果屢獲佳績。
在法治領域，公司“雙基六柱四頂層”合規風控體系在首屆電力企業合規成果評比中榮獲特等獎。在主營業務領域，先後榮獲清科“中國新能源領域投資機構10強”，投中“2022年度最佳國資投資機構TOP50”，蟬聯投中榜“年度中國碳中和産業最佳投資機構TOP30”、“年度中國最佳企業直投TOP30”等獎項。中國政協報、金融時報、證券日報、電力報、學習強國等主流媒體均對公司在各領域取得的成績進行過報道，充分彰顯了公司央企擔當和企業高品質發展的良好實踐。
（二）公司對於推進法治建設的思考
公司以投資為主營業務，運營模式和管控方式決定了公司對法治工作具有更高要求：一是管資本為主的投資管控模式要求其具有較高的依法治理能力。二是市場化運營機制要求其具有較高的依法管理能力。三是資本和産業金融的業務屬性要求其具有較高的依法經營能力。
二、持續優化企業法治體系，不斷提升合規風控能力
（一）完善管理體系，統籌推進依法合規治企
一是切實發揮黨委作用。明確黨委在決策、執行、監督等各環節的權責和工作方式，切實履行把方向、管大局、促落實的職責；二是完善治理機制，制定完善董事會及其專委會議事規則，明確董事層面職能職權；三是在已有法治建設工作領導小組的基礎上，增設合規委員會，組建由專業投資委員組成的投資審核委員會；四是調整設立合規風控部，一體推進法律、合規、內控、風險職能工作；五是配備由各部門負責人兼職的合規、風控管理員，築牢第一道防線。
（二）積極探索，持續優化法治框架下合規風控體系
公司遵循集團公司“基於法治框架的法律、合規、風險、內控協同管理體系”頂層設計，以風險控制為導向，以合規管理為監督重點，以內部控制為根本和基礎，以法務管理為支撐，形成了符合國有資本投資公司實際的以“雙基六柱四頂層”為基礎的立體式合規風控體系，實現“依法治企、強內控、防風險、促合規”的管控目標。
1.四頂層為依法治企、強內控、防風險、促合規。一是不斷深化法治建設，持續提升法治工作引領支撐能力；二是不斷加強內控管理工作，形成領導有力、職責明確、流程清晰、規範有序的內控工作機制；三是高度重視風險管理，持續完善風險管理體系建設，重點加強主營基金業務風險管理工作；四是持續完善合規體系建設，推動“管業務必須管合規”責任制落實落地。
2.六柱指公司治理、規劃制定、制度建設、團隊建設、流程管理和“五個守住”。一是把加強黨的領導與完善企業法人治理結構有機結合，充分發揮黨的領導核心作用、董事會的決策作用、監事的監督作用、經理層的經營管理作用、投資審核委員會的具體項目決策作用；二是建立短期、中期、長期風險管理規劃，進一步夯實風險管理能力；三是在內外部監管體系下，建立具有基金特色、相對完善的基金業務制度體系；四是打造矩陣式合規風控團隊，為集團公司成為國有資本投資公司培養人才；五是建立基金業務風險指標結構模型，嚴格風險管理流程，確保風控流程簡明清晰；六是嚴格做到“五個守住”，即守住集團主責主業、守住新興産業投資為主、守住創新驅動模式、守住産業鏈高端、守住關鍵核心技術“卡脖子”環節。
3.雙基指資訊化系統建設和監督檢查機制兩個基礎。一是全面推進基金業務資訊化系統建設，逐步實現風險管理系統的資訊化、數字化和智慧化；二是建立和健全風險、審計等定期和不定期監督檢查機制，加強違規經營責任追究教育。
（三）持續推進規章制度建設，夯實法治管理基礎
創新公司強調製度的科學性、針對性和有效性，及時回應法治要求和管理需求。以科學化、體系化、規範化為建設思路，構建結構清晰、內容完整、相互銜接、有效協同的規章制度體系。每年更新發佈制度“立改廢”清單，聚焦重點領域，不斷優化基金主業投資管理制度體系。定期根據法律法規、國資委、中基協等監管政策等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，實現“外規內化”管理要求。
（四）重視法治文化建設，常態化開展法治宣傳教育
1.強化“關鍵少數”法治意識。黨委中心組每年專題學習貫徹落實習近平法治思想，先後聽取《落實習近平法治思想 依法治企 合規經營》和《下好先手棋，打好主動仗，有效防範化解金融風險挑戰》的法治建設專題彙報。
2.重視合規風控人員能力培訓。通過參加實務培訓、網路培訓班、專家授課等方式，持續強化公司及所屬單位合規風控人員的能力建設和專業培養，提升合規風控知識儲備和業務能力。
3.加強全員法治培訓和宣傳教育。圍繞“合規管理強化年”工作部署，全體幹部員工共同參與了《依法合規 行穩致遠 建立健全創新投資公司四位一體全面風險管理體系》合規風控專題學習。通過“以考帶學”的方式，組織全員參加《中央企業合規管理辦法》合規知識測試；邀請律所對合規辦法進行解讀、培訓。聚焦主責主業，先後開展以中央企業基金管理辦法、私募基金登記備案和不動産基金新規、企業智慧財産權知識及技術盡調、證券市場及市值管理為主要內容的專題培訓。
（五）創新實現公司法治與ESG理唸有機融合
公司聚焦“雙碳”目標，以“創造綠色價值”為使命，創新實踐將ESG理念融入公司治理和運作機制。完善內部ESG合規管理組織建設、厘清各道防線ESG合規管理職責、在子企業落實ESG合規管理考核與評價。以ESG責任投資作為投資主線，在基金“募、投、管、退”業務環節融入ESG指標，充分發揮ESG理念的作用，完善公司治理、創新工作機制、增強風險管理與法律合規管理水準、提升經營業績。
三、法治建設成效顯著
（一）法治企業有效運作，合規風控能力全面提升
公司實現從合規管理碎片化到全面合規風險管理體系化的提升、從合規審核後置到風險管理前移的提升、從被動支援模式到主動戰略支援模式的提升。縱向建立了從戰略到執行的“集團公司（戰略與資本治理層）—創新投資公司（業務創新發展與經營管理層）—所屬各公司（業務運營執行層）”三級管控架構，橫向建立了合規風控部功能前移、突出投融資特色的三道風險防控體系。通過建立“事前有制度，事中有執行，事後有評價，持續有改進”的合規管理閉環體系，不斷加強“風險評估、監控預警、責任追究”等保障機制，切實提升投資品質，有效防範風險，嚴格做到“五個守住”。
（二）法治工作護航企業高品質發展
創新投資公司全面推進並持續提升企業法治建設，為公司全方面高品質發展提供堅強保障，法治獲得感顯著：
累計管理基金規模近1000億元，在私募基金行業內已成功進入第一梯隊。率先將 ESG理念納入經營體系，推動電投信達基金成為央企第一支ESG基金。各項綠色金融實踐不斷得到行業認可，在2022“金融支援綠色科技論壇”年會上，成功躋身“碳中和領域活躍投資機構Top30”、“能源碳中和領域活躍投資機構Top20”、“交通碳中和領域活躍投資機構Top20”。
創新投資公司將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，主動擔當作為，踔厲奮發，勇毅前行，堅持不懈推進法治企業建設，進一步加強探索和實踐，著力提升依法治企能力水準，為探索國有資本投資公司試點、進一步轉型高品質發展提供更加堅強的法治保障！
(責任編輯：君君)