一、背景與起因
為深入貫徹習近平法治思想，不斷提升公司合規經營管理水準，提高全員合規經營意識，切實防控風險，緊緊圍繞公司“安全第一、利潤優先、向海發展”年度中心工作任務，開展合規管理工作，有力保障公司持續高品質發展。
二、做法與經過
結合《中央企業合規管理辦法》，組織制定《“合規管理強化年”實施方案》，制訂切實可行的行動項，主要工作分三個階段：第一階段為部署啟動階段，第二階段為深入推進階段、全面推進階段，第三階段為總結評價階段，嚴格按照方案分步分階段推進各項工作，推動公司合規管理水準持續向好發展。
公司黨委在2022年第一次黨委（擴大）會議上就明確了堅持依法合規治企工作主基調，充分發揮把方向、管大局、保落實的領導作用，推動合規要求在公司得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理水準。要求各級領導幹部深入學習貫徹習近平法治思想，自覺運用法治思維和法治方式，推動落實依法合規治企各項要求。堅持底線思維，有效控制風險，強化內部控制，推動企業管理合法合規。完善公司法人治理體系建設，推進董事會建設。強化紀檢監察、審計等管理部門的監督責任，真正發揮“第三道防線”震懾作用。針對監督發現的問題督促有關部門認真分析原因，及時整改，對屢次出現的違規行為開展集中整治，確保取得實效。
強化業務知識學習，依法依規合理有序地開展各項工作，保證各項經濟業務的真實、完整、及時。提高效率。強化內控合規，明確各部門職責劃分，各崗位職責，建立合理的內部牽制機制，做好日常防控工作，抓緊消除公司在生産經營中存在的經營風險，落實專人長期駐紮跟蹤辦理，對辦理過程中遇到的重點難點問題，定期召開協調推進會議進行協商解決。
進一步完善工作流程。將工作流程標準化，提高工作效率，公司重大決策均履行合規審查，將合規審查點和合規要求嵌入黨委會、總辦會議題申請審批表中，逐級進行審查，合同、規章制度審批流程中均在數字法治一體化平台中嵌入合規審查點。
加強制度建設。完善規章制度體系，加大規章制度建設力度，修訂《合規管理規定》，新增合規管理負責人職責，增加了公司治理、投資融資、對外擔保等重點領域的合規管理，新增合規風險應對及合規評價章節，修訂後的制度更全面，更具可操作性。從制度建設和執行層面對公司規章制度進行自評，發現與公司經營不適用的制度，及時進行升版或廢止。
紮實開展合規治理專項行動，推進新能源項目合規。規範開展法人治理工作，防範法律合規風險。修編應急預案，建立作業風險等風險評估數據庫。加強數字法治平臺建設，及時更新數字法治一體化平臺流程。
在全公司開展黨員幹部員工合規文化教育，樹立黨員幹部員工合規意識，增強合規風險管理水準，形成“人人合規”的良好文化氛圍。採用分業務領域、分人員層級等方式，有針對性地開展合規培訓，提升合規管理的履職能力，築牢本質合規理念。一是2022年黨委理論學習中心組學習了習近平《堅持走中國特色社會主義法治道路，更好推進中國特色社會主義法治體系建設》重要文章，學習《中華人民共和國安全生産法》《江蘇海上風電公司“八五”普法實施方案》《企業國有資産監督管理暫行條例》《關於嚴格執行招標投標法規制度進一步規範招標投標主體行為的若干意見》《中央企業合規管理辦法》等。二是組織參加國資委第四十期法治講堂，學習南航集團、中國船舶集團合規管理先進經驗，組織各黨支部、各部門學習新出臺的《中央企業合規管理辦法》。三是開展了安全生産大講堂講座，公司主要負責人對《中華人民共和國安全生産法》進行了詳細解讀。邀請公司常年法律顧問單位北京大成（南京）律師事務所律師開展法律合規培訓，重點對合同全過程法律風險防控，法人治理之三會一層分工、職權等方面進行了培訓，公司約80人參加培訓，提高了全員法律意識、合規意識。四是利用“海風之夢”公眾號宣傳平臺，發佈合規典型案例、合同風險防控的60個關鍵點、中央企業合規管理辦法等，引導員工牢固樹立風險合規意識，自覺培養良好的合規觀念。
三、成效與反響
加強合規組織建設，試行首席合規官制度，由財務總監擔任首席合規官，領導風險內控合規管理牽頭部門，負責推進風險、內控、合規管理體系建設，組織制訂風險、內控、合規專項規劃等。副總師、各部門負責人為合規管理員，負責本部門職責內的法律、內控、合規、風險識別、評估、處置、業務監督等工作。並在各部門設置了合規聯絡員，負責日常管理、協調和配合工作。各級人員嚴格按規範開展風險管理、合規管理相關工作。
首次組織2022年新入職的大學生開展合規宣誓活動，幫助新員工扣好人生“第一粒扣子”，引導新員工牢固樹立風險合規意識，自覺培養良好的合規觀念，踐行合規承諾。
公司獲得2023年全國五一勞動獎狀、集團公司文明單位、誠信企業等多項榮譽。
四、經驗與啟示
編制《合同法律意見書審核意見修改對照表》。在合同起草時，會出現起草人未逐條對律師提出的法律意見進行修改，有漏改的情況，而且在歷次內控審計中也發現了此類現象，為了規避風險，編制了《合同法律意見書審核意見修改對照表》模板，起草人在合同起草時需經部門負責人審核簽字後，作為必要的附件上傳，對法律意見書中律師意見逐一修改。合同起草品質穩步提升，創新啟用《合同法律意見書審核意見修改對照表》後，合同編制問題數，從使用前的平均每份合同1.4條，降至使用後的0.54條，有效防範了合同起草過程中的法律風險。
五、探討與評論
合規管理的核心是全員合規、主動合規、合規創造價值。合規管理對於企業來説，具有促進企業穩健經營運作、防範違規風險、規範員工行為、防止決策失誤、保障安全生産等重要意義。企業應不斷開展經營合規、管理規範、守法誠信的法治企業建設，以合規管理增強員工法治獲得感，推進公司持續高品質發展。
(責任編輯：君君)