今年以來，江西省鷹潭市國有控股集團有限公司積極開展“合規管理建設年”活動，以“1+5”體系化建設，推動國有企業合規管理，為公司穩健發展提供有力保障。“1+5”體系化建設，其“1”即以開展全公司“合規管理建設年”為抓手，全面謀劃新時期集團公司合規建設工作。“5”是打造公司合規管理組織體系、制度體系、運作體系、重點環節管理體系及合規企業文化體系，實現對企業和員工的整體經營管理行為的全面監督和管理，保障國有企業的穩定、安全運營，提升抗風險能力。
把好“方向盤”，構建合規管理組織體系
堅持黨對國有企業的領導這一重大政治原則，充分發揮黨委在合規建設中的領導作用。加強董事會建設，設立董事會專門委員會，由黨委書記、董事長任風險與審計委員會主任委員，定期召開集團合規工作會議，對合規工作進行安排部署。
加強頂層設計，通過編寫集團公司未來5年發展綱要，將合規建設納入公司未來發展規劃，有組織有時序地推動合規管理建設。
明確業務、法務、監督合規管理“三道防線”，形成各司其職、各負其責、緊密配合、協調聯動的合規管理體系，加強對子公司合規管理的監督指導，推動合規法治建設在全維度上不斷深化。
細耕“責任田”，健全合規管理制度體系
建立完善合規管理制度。聚焦集團公司主責主業，針對融資擔保、投資管理、資産運營、債務管控、勞動用工等重點領域和其他合規風險較高的業務領域制定了17項制度文件，精準施策，明確各部門職責，提高合規管理資源配置的精準性。
完善公司治理機制。全面落實“三重一大”決策制度，提升決策的科學性和有效性，強化“三會一層”公司治理結構，增設董事會辦公室機構，完善職責範圍、決策邊界及議事規則，提升集團法人治理科學化水準。三是推動線上制度庫建設。充分利用集團公司線上OA系統，全面系統梳理各部室各業務相關規章制度入庫，及時進行制度更新，方便員工學習查閱，夯實合規管理基礎工作。
打好“組合拳”，建立合規管理運作體系
建立風險識別清單。通過對照制度中部門和員工的職責內容範圍，梳理對應的履職事項，開展業務合規風險識別、分析、評估，在對風險發生的可能性、影響程度、潛在後果等進行分析的基礎上，進行合規風險分級，制定風險識別清單。
建立合規流程管控清單。合規管理部門針對公司合規制度體系，以業務管理為中心，將涉及業務適用的合規義務實質性要求、風險應對措施單獨制定成業務流程合規管控清單，為合規操作提供依循。
明確責任主體，以崗位為單元，將合規職責、合規義務、合規風險識別、合規管控同步落實到崗位及業務合規流程中去，做好監督問責，保障合規清單落地。
牽住“牛鼻子，強化重點環節合規體系
聚焦核心業務領域。對融資擔保、項目投資、資産管理等方面做好合規管理、法律風險防範與紀檢檢查、審計等工作的統籌銜接，確保合規管理體系有效運作。
聚焦母子公司協同管理。強化對下屬子公司的合規管理，加強對相關業務的監督與指導，發揮集團公司資源與人才優勢，做到“全鏈條”合規管理。
聚焦源頭管理。全面實行經營風險事件報告制度，做好合規審查工作，建立了外聘律師法律顧問備選庫，對合規審查工作實行提級管理，各部室法律糾紛案件由集團風控審計部統一管理，從源頭堵住風險漏洞。
奏響“主旋律”，打造合規企業文化體系
堅持以上率下。公司中高層管理人員率先垂范，明確表達對於合規管理的重視，並身體力行地遵守各項規章制度，推動合規文化在企業中真正落地生根。
強化合規培訓與宣傳。公司合規管理部門定期組織內部培訓，向員工普及法律法規知識，增強合規意識。邀請外部講師進行專題輔導，不斷推進合規理念、合規文化入腦入心。
強化公司合規價值觀。將合規文化納入公司核心價值觀，統一全體員工合規價值取向，推進核心價值理念與經營管理相融並進，為企業的穩健發展提供有力保障。
（供稿單位：江西省鷹潭市國有控股集團有限公司）
