未按規定及時披露重大事件 理工能科接連被監管警示

12月18日，理工能科披露稱，公司及相關當事人收到了深交所下發的監管函，原因是未能按照規定及時披露重大事件。《經濟參考報》記者注意到，此前的12月15日，該公司還因此收到了中國證監會寧波監管局（簡稱“寧波證監局”）出具的《行政監管措施決定書》。

監管函顯示，根據寧波證監局《行政監管措施決定書》（〔2023〕33號、34號）查明的事實，理工能科及相關當事人存在以下違規行為：2017年7月，理工能科實際控制人周方潔、控股股東寧波天一世紀投資有限公司（簡稱“天一世紀”）、中民嘉業投資有限公司（簡稱“中民嘉業”）三方簽訂了《協議書》，但並未加蓋公章。《協議書》主要約定了中民嘉業以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權。後續，協議簽署方均認為受內外部因素影響，該股權轉讓事項已無實質推進可能。

深交所指出，該《協議書》約定的公司控制權擬發生變化等相關內容，屬於《上市公司資訊披露管理辦法》（證監會令第40號）規定的重大事件，應按照相關規定及時披露，但理工能科未能按照規定及時披露該重大事件。周方潔作為公司實際控制人、董事長兼總經理，天一世紀作為公司控股股東，中民嘉業作為公司股權收購人，在簽訂股權轉讓協議後未及時履行報告義務、未配合公司做好資訊披露工作。陳超作為中民嘉業委派到理工能科的時任董事，負責中民嘉業收購理工能科股權項目工作，知悉《協議書》約定事項已在推進中，但未及時履行報告義務。

深交所指出，理工能科、周方潔、天一世紀、中民嘉業、陳超的上述行為均違反了深交所《股票上市規則（2014年修訂）》相關規定。深交所希望理工能科及相關當事人吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

12月17日，理工能科披露稱，因上述事件，公司、周方潔收到寧波證監局于2023年12月15日出具的《關於對寧波理工環境能源科技股份有限公司、周方潔、陳超採取出具警示函措施的決定》（〔2023〕34號）；天一世紀收到寧波證監局出具的《關於對寧波天一世紀投資有限責任公司、中民嘉業投資有限公司採取出具警示函措施的決定》（〔2023〕33號）。寧波證監局決定對上述當事人採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

談及上述監管、警示對公司的影響，理工能科稱，公司高度重視有關部門指出的問題，並就相關問題進行認真總結，汲取教訓，切實加強相關人員對《上市公司資訊披露管理辦法》等相關法律法規及規範性文件的學習，努力提高合規意識和職業技能，強化資訊披露管理，嚴格遵循上市公司資訊披露要求，杜絕此類事件再次發生，維護公司及全體股東的合法權益。理工能科還表示，本次監管措施不會影響公司正常的生産經營活動，公司將嚴格按照監管要求和有關法律法規的規定，認真、及時履行資訊披露義務。