監管嚴懲私募違規行為 月內二十余傢俬募機構被罰

私募行業嚴監管態勢下，多地證監局加強對私募機構的監管力度。據《經濟參考報》記者不完全統計，截至12月29日，12月以來已有20余傢俬募機構被罰，違規行為涉及未按基金合同約定進行止損、挪用基金財産、資訊披露違規等多種類型。

12月28日，廈門證監局發佈對廈門玖巴資本管理有限公司（以下簡稱玖巴資本）採取出具警示函措施的決定。玖巴資本旗下3隻基金未按基金合同約定向投資者披露基金凈值觸及預警線的資訊；4隻基金未按基金合同約定進行止損；違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關規定。陳志向作為玖巴資本法定代表人、總經理、執行董事，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述違規行為負有主要責任。廈門證監局決定對玖巴資本及陳志向採取出具警示函的行政監管措施，並將相關情況記入誠信檔案。

浙江證監局于12月22日發佈多條行政監管措施，對多家涉違規行為的私募機構及其主要負責人出具警示函。違規行為方面，杭州寬合私募基金管理有限公司收取基金産品持有債券的發行主體承銷服務、融資顧問、諮詢服務等費用，且未納入基金財産。浙江在贏資産管理有限公司未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預警線的資訊；未勤勉謹慎履行管理人職責，管理的部分基金由非公司員工參與投資決策。經緯創達（杭州）創業投資合夥企業（有限合夥）、杭州經天緯地投資合夥企業（有限合夥）則因超比例減持未及時停止並對外披露，被浙江證監局出具警示函。另有廣東證監局、山西證監局、安徽證監局等也在12月累計開出十余張針對私募機構的罰單。

中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）近日也密集發佈多張私募罰單，從受處分機構來看，涉及中商聯合財富投資基金（北京）有限公司（以下簡稱中商聯合）、深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、深圳正前方金融服務有限公司（以下簡稱正前方金融）、廈門派菲投資管理有限公司、廈門時位長信股權投資管理有限公司、杭商資産管理（杭州）有限公司等6家公司。具體來看，這些私募機構涉及的違規行為包括未及時備案私募基金産品、挪用基金財産、向投資者違規承諾保本、不符合持續經營條件等。中基協對正前方金融公開譴責，並暫停受理私募基金産品備案；中商聯合等5傢俬募均被中基協取消了會員資格、並撤銷其管理人登記。

隨著監管力度的增強，“偽私募”“亂私募”出清速度也明顯加快，相較于去年同期，2022年以來登出的私募基金管理人數量同比增長超七成。據中基協數據統計，截至12月29日發稿，今年以來已被登出的私募機構共有2190家，其中主動登出及協會登出的私募基金分別有1347家和832家。年內登出的私募機構中，私募股權及創業投資基金佔比超六成。記者 張娟