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私募行業監管力度加大 中基協連開4張罰單

繼11月集中處罰了一批違規私募及從業人員後,中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)近日連開4張罰單,涉及2家機構和2名從業高管。

廈門時位長信股權投資管理有限公司因存在代持、挪用基金財産等事實,被中基協取消會員資格並撤銷其管理人登記。另一家廈門派菲投資管理有限公司(下稱“廈門派菲”)也因存在多項違規事實被監管取消了會員資格,並撤銷管理人登記。廈門派菲的實際控制人、董事長蔡開福還收到了中基協的書面警示。此外,另一傢俬募基金管理人廣東華輝創富投資管理有限公司則因為向投資者保證基金産品部分投資本金不受損失、未按合同約定進行資訊披露等違規事實,其合規風控負責人劉妮被監管部門進行了公開譴責。

紀律處分決定書中,廈門派菲的違規事實最多,達到7項。根據中基協公佈的紀律處分決定書,廈門派菲存在多項違規事實:第一,未按照規定如實填報並更新實際控制人、高管人員、基金相關資訊、基金季報等登記備案資訊;第二,管理的個別私募基金未按照規定辦理基金備案手續;第三,部分備案基金産品的投資者存在代他人持有基金份額的情形,部分最終投資者為非合格投資者;第四,基金財産不獨立,存在挪用基金財産行為;第五,未妥善保存基金資料,如向投資者進行資訊披露的留痕資料等;第六,不符合持續經營條件;第七,未及時向協會報送資訊。

今年以來,私募行業整體監管力度加大。中基協黨委委員、副秘書長黃麗萍曾公開表示,私募基金治理取得明顯成效,登記備案規範性、透明度不斷提升。增強法治和誠信約束,不斷加大私募基金違法違規活動查處力度,打擊“偽私募”、出清“亂私募”,一大批經營異常和“僵屍”機構被登出,堅決打擊違規“保殼”行為,行業公平競爭的良好生態加速形成。

來源:經濟參考報  責任編輯:石進玉

(原標題:私募行業監管力度加大 中基協連開4張罰單 )