北交所開市以來累計採取自律監管措施近七十項

北交所在把好企業上市入口關方面持續從嚴。自開市以來，北交所累計採取自律監管措施68項，涉及61家（擬）上市公司和8家仲介機構。違規事由主要集中在“資訊披露違規”，共有24家。而違規所涉及的對象大部分都是實際控股人、董監高等“關鍵少數”人員。

據最新一期北交所官網發佈2022年11月的“關於對（擬）上市公司及相關責任主體採取監管措施”的情況公示顯示，11月共有8家公司被北交所採取監管措施，其中7家為已上市公司，1家正處於發行狀態，尚未正式上市。上述8家公司中，同心傳動、華密新材和龍竹科技等5家公司被北交所“口頭警示”，其餘3家被要求提交書面承諾。

根據北交所相關規定，證券發行人、收購人、重大資産重組交易對方、破産管理人、仲介機構等相關主體出現違規行為的，北交所或業務部門可以實施自律監管措施。監管措施包括口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾、出具警示函、限期改正等15個種類。

據《經濟參考報》記者初步統計，自北交所開市以來，累計共採取自律監管措施68項，涉及61家（擬）上市公司和8家券商、會計師事務所等仲介機構。措施類型包括“口頭警示”“約見談話”“要求提交書面承諾”“出具警示函”等。其中，“口頭警示”累計54項，佔比接近80%；8家公司被要求提交書面承諾；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被約見談話。而違規事由中，信披違規的公司最多，共有24家，佔比35%，減持預披露違規的公司有9家，佔比13.2%，股份回購違規的公司有8家，佔比11.8%。此外，還涉及公司治理違規、違規使用募集資金、關聯交易違規、重大會計差錯、權益變動違規、敏感期交易違規、違規收購、短線交易違規等問題。

記者梳理髮現，68項被採取監管措施的案例中，（擬）上市公司違規所涉及的對象大部分都是實際控股人、董監高等“關鍵少數”人員。北交所開市至今，已對50家（擬）上市公司的實際控股人、董監高等“關鍵少數”人員違規情況進行處罰或公示，佔比達74%。其中，所涉違規事由以資訊披露違規為主，15家公司的“關鍵少數”人員“中招”。此外，還涉及“關聯交易違規”“公司治理違規”“股份回購違規”等問題。

北交所作為服務創新型中小企業的主陣地，自設立以來，注重提升上市公司品質，在把好入口關的同時，強化上市公司監管，緊抓“關鍵少數”，對違規行為“零容忍”，促進上市公司高品質發展。早在去年11月北交所開市前夕，北交所就制定了《北京證券交易所自律監管措施和紀律處分實施細則》，對相關主體的一些違規行為，通過自律監管措施進行約束。今年以來，北交所一直強化對上市公司違規行為的監管，特別是針對“關鍵少數”違規行為，北交所打出了一系列事前規範的“組合拳”，包括開展系列合規培訓、組織全體上市公司“關鍵少數”簽署規範運作承諾書，及時傳遞監管要求、提示違規風險等。