絲路財經丨中化岩土持股5%以上股東涉嫌違法減持 擬被罰沒千萬

12月11日，中化岩土披露《關於持股5%以上股東收到行政處罰事先告知書的公告》稱，公司持股5%以上股東、董事長吳延煒于2022年5月20日收到證監會《立案告知書》，因吳延煒涉嫌“中化岩土”持股變動資訊披露違法違規，證監會決定對其立案。12月11日，公司接到吳延煒通知，獲悉其已于近日收到北京證監局下發的《行政處罰事先告知書》。

“絲路新聞”查閱《行政處罰事先告知書》發現，北京證監局認為吳延煒涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)第三十六條和第六十三條第二款的規定，構成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規定，對吳延煒未依法履行資訊披露義務的行為，給予警告，並處以100萬元的罰款；對吳延煒在限制轉讓期限內轉讓公司股票的行為，給予警告，沒收違法所得407萬元，並處以610萬元的罰款。

《行政處罰事先告知書》顯示，經查，吳延煒涉嫌違法的事實如下：

吳延煒為中化岩土持股5%以上股份的股東。

2019年1月7日，吳延煒披露《簡式權益變動報告書》。此次權益變動完成後，吳延煒持有中化岩土3.56億股，佔中化岩土總股本的19.68%。

2019年8月13日，中化岩土部分限制性股票回購登出完成，吳延煒持股比例變為19.74%，持股數量不變。

2020年3月10日至2021年4月30日期間，吳延煒多次減持中化岩土股份。2020年4月29日，吳延煒在累計減持達到中化岩土已發行股份的5%時，未依法履行報告和公告義務，且未停止交易，遲至2021年5月17日披露《簡式權益變動報告書》。吳延煒在累計減持達到中化岩土已發行股份的5%後至披露權益變動資訊前，違法賣出“中化岩土”合計3362.00萬股，佔公司總股本的1.86%，違法減持金額1.01億元。按照擬製成本法計算，違法所得為407萬元。

中化岩土在發佈公告時表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體並非上市公司，不會對公司日常經營造成影響。

公開資料顯示，吳延煒曾任中國化學工程重型機械化公司工程處技術員、副主任、主任、公司副總經理兼岩土公司經理，2001年12月起歷任原中化岩土工程有限公司總經理、董事長兼總經理。《2019胡潤套現企業家30強》發佈，吳延煒過去一年套現12億元位列第26位。

業績方面，2022年前三季度，中化岩土營收為12.59億元，同比回落63.48%；凈虧損1.85億元，同比回落275.93%。（李惠茹）