絲路財經丨東北證券及其三營業部被罰40萬

近日，國家外匯管理局吉林省分局對東北證券及其三家營業部作出罰款人民幣40萬元的行政處罰。

行政處罰決定顯示，由於“違反外匯賬戶管理規定”，根據《中華人民共和國外匯管理條例》相關規定，國家外匯管理局吉林省分局對東北證券長春西安大路證券營業部、東北證券長春同志街第三證券營業部、東北證券長春前進大街證券營業部分別作出與東北證券相同的處罰決定，東北證券及其三家營業部合計被罰40萬元。

據了解，東北證券前身為吉林省證券公司，目前已在全國28個省、自治區、直轄市的68個大中城市設立了36家經紀業務區域分公司、100家證券營業部和3家分公司。

國家外匯管理局吉林省分局的行動，只是近期相關處罰的一個縮影。

另有媒體報道，國家外匯管理局北京外匯管理部近期對聯動優勢電子商務有限公司做出了1095.4207萬元人民幣的罰款。處罰理由為該企業違反規定將境內外匯轉移境外。就過去幾年國家外匯管理局對支付機構的處罰來看，此次處罰金額較大，僅次於2019年網銀線上被罰的2943.26萬元和2018年智付電子被罰的1590.80萬元。

此前，國家外匯管理局通報了10起銀行外匯違規典型案例，涉及10家銀行辦理的跨境擔保、境外直接投資、貨物貿易、服務貿易等業務。其中包括國家開發銀行海南省分行違規辦理內保外貸案、農業銀行深圳福田支行違規辦理貿易付匯案、工商銀行雲南省分行違規辦理境外直接投資付匯案等。其中國家開發銀行海南省分行因未盡審核責任，違規辦理內保外貸業務，被處罰款4266.16萬元人民幣，為10起案例中處罰最重的一例。（吳軍禮）