絲路財經丨操縱證券市場 昇興股份實控人被處罰

為紅牛提供罐裝包裝的昇興股份11月25日晚間公告，公司實際控制人收到行政處罰決定書。因操縱證券市場，證監會決定對林永賢處以100萬元罰款。

11月25日，昇興集團股份有限公司發佈《關於公司實際控制人收到行政處罰事先告知書的公告》，公告提到，公司董事長林永賢在2022年9月8日因操縱證券市場行為，收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的《行政處罰事先告知書》，中國證監會擬決定：對林永賢處以100萬元罰款。

根據昇興集團的公告顯示，近日公司收到公司實際控制人之一、董事長林永賢的告知，後者在2022年9月8日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》（編號：處罰字〔2022〕136 號），告知書中説明，林永賢涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十五條第一款第一項、第三項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。依據《證券法》第一百九十二條的規定，中國證監會擬決定：對林永賢處以100萬元罰款。

據了解，昇興股份主營業務是食品飲料包裝容器的研發、設計、生産和銷售及提供飲料灌裝服務，主要産品為飲料罐和食品罐，包括三片罐、二片罐、鋁瓶産品，為食品、飲料及啤酒行業企業提供從研發、設計、曬版、印刷、生産、配送、灌裝、資訊智慧數據服務的一體化全方位服務。主要客戶為國內知名食品、飲料、啤酒品牌企業，養元飲品、紅牛、廣藥王老吉、銀鷺集團、承德露露、青島啤酒、百威啤酒、華潤雪花、星巴克、魔爪、康師傅、百事可樂、可口可樂、銳澳、燕京啤酒、達利集團、嘉士伯、泰奇食品等。

據統計，11月以來共有19家上市公司被證監會立案調查，數量再創年內新高。其中，過去5天4位董事長被查，內幕交易成“重災區”。

從案由來看，內幕交易成“重災區”，涉及2位董事長，而涉嫌操縱證券市場、涉嫌信披違法違規各涉及1位董事長。

上述4位董事長分別是昊志機電、弘亞數控兩家A股上市公司董事長，先後因涉嫌內幕交易，收到證監會立案告知書；華揚聯眾實控人兼董事長蘇同涉嫌操縱市場被證監會立案；夢潔股份及其董事長姜天武等5人也因涉嫌資訊披露違法違規被立案。

此前，“牙茅”通策醫療11月18日晚間發佈公告稱，董事長呂建明因為涉嫌資訊披露違規被證監會立案調查，事涉一筆約1.43億元的關聯交易，成為投資界關注的一大焦點。

監管部門如此密集出手，釋放了什麼信號？多位業內人士指出，監管採取“高壓嚴打”之勢，一方面是為凈化證券市場，另一方面也是為了保護投資者。

陜西浩公律師事務所律師趙小東説，內幕交易最大危害就是破壞了證券市場交易資訊公開的公平性、交易機會的公平性，也是對證券市場契約精神的嚴重損害，削弱了投資主體對證券交易市場、交易規則、監管主體的必要信任和發展信心。

根據我國《刑法》的相關規定，從事內部交易情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。（周金柱）