今年來近百傢俬募遭行政監管 8家機構領1.5億罰單

對於私募機構的監管，依法從嚴趨勢明顯。

證券時報·券商中國記者統計了今年以來有關私募的行政處罰，僅處罰書就下達9份，處罰金額合計超過1.5億元。行政監管措施更是伴隨著監管部門部署的專項檢查和專項執法行動，違規私募數量持續增多，今年以來就有近百傢俬募被行政監管，過去20天就有18家機構被點名。

值得注意的是，一批失聯私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發佈第一批失聯私募機構名單以來，中國基金業協會共對外公告23批失連線構和7批公示期滿三個月且未主動聯繫協會的失連線構，失聯私募數量已增至482家，135傢俬募基金管理人登記已被登出，有10家機構已自行申請登出登記。

9份罰單合超1.5億

單從行政處罰看，據記者統計，今年以來至少已有8家機構領了9份罰單。

可以看出，被罰的私募中，有老牌私募，也有成立沒多久的新私募，但都犯了市場參與的“大忌”，不是超比例持股及限制期轉讓交易，就是市場操縱和內幕交易，罰金從60萬元到1億元不等。總體來看，這9份罰單的分量超過1.5億元。

其中廣州安州投資是領的罰單最多、被罰最狠的私募機構。其中1.01億元的罰單是因為非法操縱“節能風電”。

行政處罰書之外，更多的私募機構被地方證監局採取了行政監管措施，年內已有近百家機構被點名。過去的20天，就有武漢和薪源投資、五口金投資、廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資、廈門紅土投資、中龍杭川、廈門金智匯、福建匹克投資、安徽鉅瑞、安徽賦成、安徽開河投資、上瑞資管、鐵建藍海廣德投資、宏天（大連）資管、信諾財富投資、武漢信用基金等18傢俬募被點名。

一傢俬募機構的人士表示，最近出現了違法違規受到處罰的案件，大部分是歷史舊賬，不是新出現的。隨著監管趨嚴，證監會對私募的查處越來越緊，舊賬新賬一起算，只要有違規行為要麼警告，要麼中止業務待合規再重啟，要麼被約談，最嚴重的就是領罰單。

這和私募行業此前大躍進發展有關，因門檻較低出現了魚龍混雜的現象，從嚴監管也是為了規範發展。上述機構人士表示，部分私募基金參與上市公司股票炒作的事在之前屢見不鮮，這明顯干擾了市場秩序。

失聯私募近500家

自實施私募失聯公示制度以來，協會共公告23批失連線構和6批公示期滿三個月且未主動聯繫協會的失連線構，登出了135傢俬募基金管理人登記。

最近一次失連線構名單公示是在8月8日，中國基金業協會披露了第23批擬失聯私募機構名單，涉及7傢俬募機構，其中亞洲掘金和前海中精國投兩傢俬募機構爆雷，實際控制人都已跑路。而亞洲掘金還曾是私募“冠軍”，眾籌炒股超百億。

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