證監會公佈2018年券商分類結果最高級別券商空缺

中國證監會27日公佈了2018年證券公司分類結果，對國內近百家證券公司進行分類、分級。其中，最高級別的AAA級券商空缺。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水準的相對水準。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

根據今年的評選結果，沒有證券公司入選最高級別的AAA級，AA級則包括廣發證券、海通證券、平安證券、中金公司等12家券商，D級券商僅有華信證券，E級券商亦空缺。

據悉，此次評選結果是經證券公司自評、各地證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議所得。

證監會相關負責人表示，上述證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水準，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

上述負責人強調，證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的。(記者 陳康亮)