大數據、雲計算、中央監控系統……這些新技術手段正被廣泛運用於資本市場稽查執法，依法、從嚴、全面監管的思路下，監管部門不僅對證券市場違法違規行為拿出了“零容忍”的態度，也拿出了“零容忍”的手段。
證監會有關部門負責人告訴上證報記者，去年證監會稽查執法探索使用先進的網際網路技術，依託大數據平臺，用精確制導的線索引領調查、服務調查，讓證券違法者“無處遁形”，以大數據為代表的科技革命，正在重塑證監會稽查執法的生態。
針對今年的稽查執法工作，證監會主席劉士余提出要“敢於亮劍，善於亮劍”。據介紹，證監會已在制度化保障線索發現及處理效率、預判和及時回應市場關切、實施舉報獎勵制度、加大行刑銜接、多部門境內外協作打擊違法等方面形成了有效的工作機制。
記者了解到，證監會正與公安及司法機關密切溝通，配合進行操縱市場、利用未公開資訊交易等司法解釋的起草工作；並將研究起草欺詐發行、資訊披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法制基礎，為稽查執法提供更堅實的保障。
大數據稽查推升辦案效率
統計顯示，去年全年，證監會共受理違法違規有效線索603件，啟動調查率達到91%，同比增長18個百分點；年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數量增長23%。
數據大幅增長的背後，是科技手段運用帶來的效率提升。
證監會相關部門負責人介紹，2016年證監會稽查執法採用了大數據、雲計算等網際網路技術手段，依託中央監控系統大數據平臺，狠抓線索源頭、拓展線索來源，提升了線索發現分析工作的力度、廣度和深度，同時用精確制導的線索引領調查、服務調查，讓證券期貨違法違規者無處遁形。
“以大數據為代表的科技革命，正在改變我們認識世界、改造世界的方法，同樣也在重塑證監會稽查執法的生態。”這位負責人説。
據了解，運用大數據思維及技術，證監會發現、分析、解決證券期貨稽查執法中所遇問題的能力，以及預測、預警、預防各類風險的能力均顯著提升。
證監會稽查執法人員從三個方面向上證報記者“解密”了大數據稽查：
首先，證監會通過建立中央監控系統平臺實現了數據整合。現場檢查、專項核查、市場監察、輿情監測、投訴舉報等多種線索發現渠道的線索資訊，被大規模、整合化、系統化地整合到中央監控系統平台中，實現了線索數據的最大化利用。
其次，通過“數據建模+機器學習”的方式構建了類案輔助分析模型。以滬深交易所近年來類案線索的歷史數據為基礎，證監會建立了內幕交易、市場操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型，並引發機器學習因子，對類案模型不斷優化，以洞察各類違法行為的重點特徵。
另外，證監會還充分利用人工監控的經驗，分門別類梳理出某種異常特徵在各種市場環境下的適用方向，多維度地對異常賬戶進行分析、甄別。
技術手段的運用，使證監會稽查執法部門對各類違法違規線索的敏銳性大大提升，智慧化分析水準也顯著提高。證券市場違法者正面臨一張越織越密實的“天羅地網”。
構築執法防線盯住兩個關鍵詞
技術手段使證券期貨市場稽查執法工作邁上了更為科學、有效的新臺階，而監管部門在構築更堅實執法防線的過程中盯住了制度、協同兩個關鍵詞。
據統計，2016年證監會新增的302件立案案件中，內幕交易、資訊披露、利用未公開資訊交易、操縱市場類案件分別佔比21%、33%、10%和15%，與此前幾年相比，市場違法違規案件的結構正在趨於均衡。
證監會相關部門負責人介紹，在制度建設方面，證監會著重進行了改革線索發現及處理機制、加強預判及快速反應、暢通舉報渠道等三方面工作。
具體而言，去年證監會印發了改進和加強證券期貨違法違規線索發現處理工作的專門文件，有針對性地完善了線索會商等制度，同時對線索發現的範圍、規範要求和主體責任予以明確，做到絕不放過任何一個問題線索。
同時，根據“打早、打小，通過及時執法防範、化解風險”的要求，證監會對市場和輿情關注的敏感線索越來越重視，提出了“即時關注、即時分析、即時反饋”的工作要求。
另外，證監會證券期貨違法違規行為舉報中心成為其對外聯絡的重要窗口，自2013年成立到去年10月，舉報中心共收到各類舉報材料16393件，在舉報獎勵制度下，舉報者最高可以獲得30萬元的獎勵。
制度建設為執法防線提供了基礎保障，執法協作則大大拓展了行政執法的覆蓋範圍。
前述負責人表示，證監會稽查方面的執法協作著力強化了三個領域：一是探索構建行政執法與刑事司法“密切協同、優勢互補”的工作格局；二是加大跨境監管協作，聯手打擊跨境違法活動；三是與其他部委實現多部門協作，提升執法效能。
截至2016年底，證監會依法向公安機關移送證券期貨涉嫌犯罪案件55起，同比增長34%。目前公安機關已對45起案件立案偵查，12起案件取得重大進展。
去年全年，境外監管機構向證監會請求協查案件142件，證監會請求境外監管機構協查案件36件。首例利用滬港通實施的跨境操縱市場案在去年成功查辦。同時，證監會已與人民銀行、網信辦、國稅總局、審計署等單位探索形成了多方面合作機制。
“市場快速擴容，技術日新月異，違規手法快速流變。”前述負責人表示，證監會不斷加強執法能力建設，全面提升執法規範化水準，為發揮監管“神盾”威懾力與戰鬥力提供了保障。
