證監會決定對3家網路公司處以3倍罰款，其中恒生網路被處以約3.3億元罰款
11月25日，證監會新聞發言人鄧舸通報稱，證監會近日依法對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰，恒生網路、同花順等三家網路公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體，涉及進行證券和資金的交易結算等功能，提供相關服務，構成非法經營證券業務，證監會決定對三家網路公司處以3倍罰款。涉及三家網路公司違法案的相關機構包括廣發證券等四家券商。
據鄧舸介紹，杭州恒生網路技術服務有限公司、浙江核新同花順網路信息股份有限公司、上海銘創軟體技術有限公司等三家網路公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體，提供相關服務，並獲取收益的行為違反了《證券法》規定，構成非法經營證券業務。
證監會決定沒收恒生網路違法所得約1.10億元，並處以約3.30億元罰款；對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。沒收同花順公司違法所得約217萬元，並處以約653萬元罰款；對責任人員朱志峰、郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。沒收銘創公司違法所得約949萬元，並處以約2848萬元罰款；對責任人員劉照波、謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。
證監會決定對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約680萬元，並處以約2041萬元罰款；對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約2865萬元，並處以約8595萬元罰款；對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約1823萬元，並處以約5470萬元罰款；對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約786萬元，並處以約1572萬元罰款。
湖北福誠瀾海資産管理有限公司、南京致臻達資産管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融資訊服務（上海）有限公司及黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恒生網路HOMS系統、銘創公司FPRC系統、同花順公司資産管理系統等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米雲科技有限公司通過運營米牛網，使用恒生網路HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。
證監會決定沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，並處以約492萬元罰款；對責任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，並分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。沒收杭州米雲違法所得約1549萬元，並處以約4648萬元罰款；對責任人員柳陽給予警告，並處以30萬元罰款。對南京致臻達處以60萬元罰款；對責任人員馬強給予警告，並處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得約1212萬元，並處以約3637萬元罰款；對責任人員石敏軍給予警告，並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得約296萬元，並處以約889萬元罰款；對責任人員孫肖給予警告，並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得約26萬元，並處以60萬元罰款。（記者 左永剛）
