中國銀行新聞發言人王兆文31日説，據初步判斷，今年1月上旬發生在中國銀行黑龍江省分行河松街支行的案件是一起涉嫌內外勾結的票據詐騙案件，涉及東北高速公路股份有限公司等數家企業的數億元款項，黑龍江省分行河松街支行原負責人高山涉嫌參與犯罪。目前，公安機關已經立案偵查，此案正在偵查中。

今年1月上旬，中國銀行黑龍江省分行河松街支行原負責人高山等突然失蹤，數億元資金不知去向。

王兆文介紹，上述案件發生後，中國銀行黑龍江省分行當即向當地公安機關報案。中國銀行總行十分重視，迅速向銀監會等有關部門報告，並立即派出由業務專家組成的工作小組趕赴黑龍江，督導省分行進行案件調查、賬務核對、流程檢查等工作。中國銀行行長李禮輝專程赴哈爾濱分析案情，研究整改措施。中國銀行總行多次召開專題會議分析研究，並與外部審計師磋商，參照國外銀行處理欺詐舞弊案件的有關經驗，認真制訂案件處理和內部控制的具體措施。根據目前調查的情況，尚未發現中國銀行其他分支機構涉及此案。

中國銀行已決定，在協助公安機關偵查的同時，採取以下措施：

第一，成立由行內業務專家和外部審計專家組成的內部控制專家小組，在管理層直接領導下，負責案件調查、管理流程改進和制度完善等工作。

第二，對上述案件以及過去發生的其他案件進行深入調查，全面分析經營管理和內部控制中的薄弱環節，改進業務流程、管理流程和組織架構，完善內控制度和防範措施，同時改進問責制度，嚴肅處理有關責任人。

第三，對全行經營性分支機構的各個關鍵崗位、各個重要環節、各項主要業務進行全面檢查和稽核。

這位發言人表示，中國銀行將根據案件的調查進展情況，及時披露有關資訊。(新華網/記者謝登科)

中國銀監會要求中國銀行加強管理 防範案件風險

據銀監會官方網站消息，2005年1月上旬，中國銀行黑龍江省分行所轄河松街支行發生涉嫌內外勾結票據詐騙案，涉及東北高速公路股份有限公司等數家企業的數億元款項。

接到案情報告後，銀監會迅速介入案件調查工作，協調和配合公安機關開展偵破工作。根據目前掌握的情況，此案涉及當地數家金融機構和企業，有關調查工作正在進行中。

中國銀行近期發生的案件金額巨大、損失嚴重，暴露了中國銀行在經營性分支機構管理和控制方面存在許多薄弱環節。銀監會責成中國銀行必須迅速組織力量查清全部案情，對違規違法犯罪行為嚴懲不怠。同時，向中國銀行發出案件風險提示，要求中國銀行舉一反三，在全轄範圍內開展有針對性的檢查，從管理體制和管理制度方面尋找案件發生的深層原因，進一步加大改革力度，完善風險管理體制，切實加強對分支機構內控意識和內控手段的培訓，認真落實各項管理與內部控制制度，強化稽核審計和科技防範功能，並加大對案件有關責任人員的責任追究力度，切實防範案件風險。今後，銀監會將進一步加強對各商業銀行內控有效性和工作力度的檢查與監管，促進商業銀行落實科學發展觀，實現健康發展。(中新網)

為杜絕類似河松街案 中行建立領導責任問責制

中國銀行新聞發言人王兆文昨天對媒體表示，為切實預防類似河松街支行案的事件再度發生，中行已開始研究制定涵蓋各种經營管理責任和領導責任的問責制度，並同時在全行範圍展開自查。

案件的最新進展顯示，河松街支行案是一起涉嫌內外勾結的票據詐騙案，河松街支行原負責人高山涉嫌參與犯罪。目前尚未發現中國銀行其他分支機構涉及此案。王兆文坦言，河松街案件的發生暴露出中行在內控機制和風險制度方面還存在很多不健全之處。

王兆文表示，在協助公安機關偵查的同時 ，中行將採取三方面措施進行自查。一是成立由行內業務專家和外部審計專家組成的內部控制專家小組；二是對過去發生的其他案件進行深入調查；三是對全行經營性分支機構的各個關鍵崗位各項業務進行全面檢查。

銀監會同日在官方網站針對河松街一案對中行發出風險提示，責成中國銀行必須迅速組織力量查清全部案情，對違規違法犯罪行為嚴懲不貸。（京華時報）

中行支行詐騙案不影響中行上市

昨日晚間，中國銀行在網站上緊急公佈了黑龍江分行河松街支行詐騙案的最新狀況，並披露了一系列加強內部流程管理的措施。而就在昨天下午，中國銀監會罕見地公開評價此案，並要求中行改進內部控制。中行新聞發言人王兆文還表示，此案應該不會對其上市計劃産生影響。

人們一度對中行2005年的海外上市計劃産生疑慮。中行行長助理朱民近日在瑞士達沃斯世界經濟論壇會議上表示，上市之前首先要抓好內部清理，不應將上市看的太重。有業內人士認為，這一表態可能意味著中國銀行的海外上市計劃將放緩。

朱民表示，中行在海外上市之前需要進行“內部清理”，目前“重組進展很順利，但是不應該急於進行首次公開募股,重組品質更加重要。中行仍然需要進行內部清理。而此前一直有消息稱，中行、建行將在2005年完成其首次海外公開募股。

朱民的説法在業內分析人士看來是一個微妙的信號。人們猜測，是不是大刀闊斧的人事改革遇到阻力，從而影響了中行的內部重組進程。但昨天中行總行人事部門一位人士稱，目前中行人事改革進展順利，總行層面的人事改革已進入收尾階段，春節前後將基本完成。

但前不久中行哈爾濱河松街支行發生的詐騙案，再一次暴露了國有商業銀行在內部控制上的薄弱，也使正在積極進行重組清理工作的中行陷入尷尬。

昨天，銀監會在其官方網站上公開評價此案，稱中行近期發生的案件金額巨大、損失嚴重，暴露了中行在經營性分支機構管理和控制方面存在許多薄弱環節。銀監會要求中行舉一反三，在全轄範圍內開展有針對性的檢查，從管理體制和管理制度方面尋找案件發生的深層原因，進一步加大改革力度，完善風險管理體制，切實加強對分支機構內控意識和內控手段的培訓，認真落實各項管理與內部控制制度。

與此相應，中行在昨晚的公告中宣佈，該行已成立由行內業務專家和外部審計專家組成的內部控制專家小組，負責案件調查、管理流程改進和制度完善等工作，並對上述案件以及過去發生的其他案件進行深入調查。此外，中行還將對全行經營性分支機構的各個關鍵崗位、各個重要環節、各項主要業務進行全面檢查和稽核。

此前有分析師認為，中行一家支行的問題不足以反映中行全國的情況，對其海外上市影響不會太大。標準普爾也在上周宣佈，維持中行BBB一評級。但海外市場一直擔心，雖然政府出資改善了中行、建行的財務報表，但兩家銀行真正要改善公司治理水準，還需要很長時間的努力。

中行近年大案要案一覽

2005年1月，哈爾濱河松街支行被查出有逾8億元人民幣客戶存款失蹤；

2004年8月，香港分行副總裁丁燕生被捕，他涉嫌未獲授權而將合併前成員行控股股東所擁有的部分資金分配作個人用途；

2003年12月，前行長王雪冰以“受賄罪”被北京市第二中級人民法院一審判處12年有期徒刑；

2002年2月，前副董事長劉金寶，涉嫌利用職權影響違規發放貸款、謀取私利、貪污受賄被捕；

2001年10月，廣東開平支行前行長許超凡、余振東、許國後，盜用資金4.83億美元。（每日經濟新聞）

中國網綜合消息 2005年2月1日