2004年1月2日,中國證監會、深圳市政府宣佈對南方證券股份有限公司實施行政接管。至4日,接管組已順利完成接管工作,南方證券目前局面穩定,運營管理正常。
中國證監會、深圳市政府對南方證券的行政接管決定是1月2日下午3:30分在南方證券總部宣佈的。中國證監會有關負責人指出,此次行政接管南方證券,是在公司自救無望的情況下採取的最積極、最穩妥的處置方式,並對南方證券全體員工提出了四點要求:第一,積極維護公司穩定,做到業務不斷、隊伍不散、系統不亂,並穩定和積極擴大客戶群；第二,堅決執行接管組指令,自覺配合接管組工作；第三,嚴守規章、法紀,規範運作；第四,珍惜機遇,團結進取,共同努力,將以往的焦慮化為當前工作的動力,儘快實現公司復興。
深圳市有關負責同志表示,深圳市政府將一如既往地關注南方證券的穩定與發展,並提出三點要求:一是南方證券的各級幹部要正確認識證監會、深圳市政府這次對南方證券行政接管的重要意義,端正態度,全力配合接管組的工作；二是在接管期間,深圳市有關部門要全力支援接管組工作,並嚴肅查處違法違規行為；三是南方證券全體員工要克服困難,振奮精神,奮發努力,再創輝煌。
決定宣佈後,接管組組長、公司臨時黨委書記牛冠興和其他接管組成員迅即投入緊張的工作之中。兩天來,接管組人員分秒必爭,夜以繼日,在公司各級管理人員和全體員工的支援下,經過艱苦細緻的工作,目前已順利完成接管工作。接管組在保持南方證券現有業務穩定方面採取了多項措施,把保證櫃檯支付和穩定客戶作為當前最重要的業務工作。為進一步保護公司資産的安全,保障客戶利益,接管組長已下達了做好資金兌付和客戶穩定工作的各項部署,明確了各分支機構及其員工的工作職責、考核指標和獎懲辦法,對公司自營、委託理財帳號的操作和管理也作出具體規定。公司臨時黨委做出決定,要求公司各級黨組織和全體黨員發揮先鋒模範作用,為公司開創工作新局面做出積極貢獻。
整個接管過程中,南方證券員工情緒穩定,普遍認為行政接管對南方證券具有重大的積極意義,公司新生有望,表示一定要積極配合接管組,切實做好本職工作。接管組組長牛冠興昨日向外界透露,接管當日,南方證券情況總體平穩,證券營業部資金存取、員工工作及證券交易基本正常。經過這兩天的有效工作,南方證券的各項業務完全能夠正常開展,各營業網點保證照常經營,客戶交易和保證金存取正常。他還表示,接管組將與全體員工一起,恪盡職守,奮發努力,開創南方證券新的發展局面。(記者 林堅)
回顧：
鋻於南方證券股份有限公司違法違規經營,管理混亂,為保護投資者和債權人的合法權益,中國證監會和深圳市政府聯合頒發公告,自2004年1月2日起對南方證券實施行政接管。
南方證券被接管後,公司的證券經紀、承銷等各項證券業務將正常開展,各營業網點照常經營,投資者證券交易和保證金存取正常進行。在接管期間,中國證監會、深圳市政府會同人民銀行、公安部成立接管領導小組,並組成由市場專業人士為主的接管組進駐南方證券,全面負責公司經營、管理和運作。行政接管措施是國際上處置金融機構風險的通行方式,其優點是能夠迅速控制和有效化解風險,可以最大限度減少風險處置成本和市場波動,能夠充分維護公司客戶的合法權益,有利於保護所有債權人的整體利益,也為今後公司的重整、復興創造有利條件,奠定良好的基礎。
南方證券的問題是歷史上産生並經多年累積形成的。南方證券是我國設立較早、規模較大的證券公司之一。1992年9月,經中國人民銀行、深圳市人民政府批准,南方證券在深圳成立。2002年,南方證券增資擴股至34.58億元,並改制為股份有限公司。公司現有股東56家。近年來,公司管理混亂、內控不力、經營不當,財務、資金狀況繼續惡化。期間,該公司雖採取過增資擴股、調整領導班子等措施,但未能起到應有作用。公司近期曾多次向股東單位通報風險情況並請求採取救助措施,但一直未能尋求到任何實質性的自救措施,目前依靠其自身的力量難以有效保護客戶權益。為此,證監會與人民銀行、深圳市政府加強了對南方證券的現場監管、組織了專項檢查、多次責令公司整改,並督促其加大風險控制力度,同時調用緊急救助資金對其清算與支付給予了臨時性支援。但由於問題嚴重,已經採取的這些措施仍不能解決問題。在當前情況下,對南方證券實行行政接管是解決其問題的最為穩妥可行的方式。行政接管有利於迅速結束公司管理混亂的狀態,使櫃檯風險得以控制,充分保護投資者利益,對維護證券市場的安全運作和健康發展具有十分積極的意義。
行政接管期間,接管組行使公司權力,接管組組長行使公司法定代表人職權,公司股東大會、董事會、監事會暫停履行職責,機構債務暫緩償付,這也是國際上處置金融機構風險的一般慣例。相對於其他處置措施,此舉對機構債權人和股東利益的影響也是最小的。
南方證券行政接管後,將在公司股東以及廣大員工的積極支援下,在維護穩定和保證業務正常開展的同時,接受全面審計和相關調查。對任何違法違規行為,經查實後將按照法律法規嚴肅處理。
截至發稿時,記者獲悉,接管組已經順利進入公司,各項交接工作正在平穩開展,公司員工心態良好,對行政接管表示充分理解,對公司長年累積的問題有可能得以有效解決感到欣慰,對公司前景重新燃起希望。
中國證券監督管理委員會深圳市人民政府公告
鋻於南方證券股份有限公司（以下簡稱“南方證券”）違法違規經營，管理混亂，為保護投資者和債權人合法權益，中國證券監督管理委員會、深圳市人民政府決定自2004年1月2日起對南方證券實施行政接管。
行政接管期間，中國證券監督管理委員會、深圳市人民政府會同中國人民銀行、公安部成立行政接管領導小組，負責對南方證券行政接管和風險處置工作。
行政接管期間，由行政接管領導小組派出的接管組全面負責南方證券經營管理。接管組行使公司權力。接管組組長行使公司法定代表人職權。南方證券股東大會、董事會、監事會暫停履行職責，董事、監事和高級管理人員暫停履行職務。
行政接管期間，南方證券業務正常經營；客戶正常交易，其合法權益依法予以保護；機構債務暫緩償付。南方證券全體員工要堅守崗位，積極做好本職工作，維護公司經營管理穩定。
南方證券行政接管結束的具體日期另行公告。
中國證券監督管理委員會
深圳市人民政府
二00四年一月二日
《上海證券報》2004-01-05
