鋻於南方證券股份有限公司違法違規經營,管理混亂,為保護投資者和債權人的合法權益,中國證監會和深圳市政府聯合頒發公告,自2004年1月2日起對南方證券實施行政接管。

南方證券被接管後,公司的證券經紀、承銷等各項證券業務將正常開展,各營業網點照常經營,投資者證券交易和保證金存取正常進行。在接管期間,中國證監會、深圳市政府會同人民銀行、公安部成立接管領導小組,並組成由市場專業人士為主的接管組進駐南方證券,全面負責公司經營、管理和運作。行政接管措施是國際上處置金融機構風險的通行方式,其優點是能夠迅速控制和有效化解風險,可以最大限度減少風險處置成本和市場波動,能夠充分維護公司客戶的合法權益,有利於保護所有債權人的整體利益,也為今後公司的重整、復興創造有利條件,奠定良好的基礎。

南方證券的問題是歷史上産生並經多年累積形成的。南方證券是我國設立較早、規模較大的證券公司之一。1992年9月,經中國人民銀行、深圳市人民政府批准,南方證券在深圳成立。2002年,南方證券增資擴股至34.58億元,並改制為股份有限公司。公司現有股東56家。近年來,公司管理混亂、內控不力、經營不當,財務、資金狀況繼續惡化。期間,該公司雖採取過增資擴股、調整領導班子等措施,但未能起到應有作用。公司近期曾多次向股東單位通報風險情況並請求採取救助措施,但一直未能尋求到任何實質性的自救措施,目前依靠其自身的力量難以有效保護客戶權益。為此,證監會與人民銀行、深圳市政府加強了對南方證券的現場監管、組織了專項檢查、多次責令公司整改,並督促其加大風險控制力度,同時調用緊急救助資金對其清算與支付給予了臨時性支援。但由於問題嚴重,已經採取的這些措施仍不能解決問題。在當前情況下,對南方證券實行行政接管是解決其問題的最為穩妥可行的方式。行政接管有利於迅速結束公司管理混亂的狀態,使櫃檯風險得以控制,充分保護投資者利益,對維護證券市場的安全運作和健康發展具有十分積極的意義。

行政接管期間,接管組行使公司權力,接管組組長行使公司法定代表人職權,公司股東大會、董事會、監事會暫停履行職責,機構債務暫緩償付,這也是國際上處置金融機構風險的一般慣例。相對於其他處置措施,此舉對機構債權人和股東利益的影響也是最小的。

南方證券行政接管後,將在公司股東以及廣大員工的積極支援下,在維護穩定和保證業務正常開展的同時,接受全面審計和相關調查。對任何違法違規行為,經查實後將按照法律法規嚴肅處理。

截至發稿時,記者獲悉,接管組已經順利進入公司,各項交接工作正在平穩開展,公司員工心態良好,對行政接管表示充分理解,對公司長年累積的問題有可能得以有效解決感到欣慰,對公司前景重新燃起希望。（上海證券報）

中國證券監督管理委員會深圳市人民政府公告

鋻於南方證券股份有限公司（以下簡稱“南方證券”）違法違規經營，管理混亂，為保護投資者和債權人合法權益，中國證券監督管理委員會、深圳市人民政府決定自2004年1月2日起對南方證券實施行政接管。

行政接管期間，中國證券監督管理委員會、深圳市人民政府會同中國人民銀行、公安部成立行政接管領導小組，負責對南方證券行政接管和風險處置工作。

行政接管期間，由行政接管領導小組派出的接管組全面負責南方證券經營管理。接管組行使公司權力。接管組組長行使公司法定代表人職權。南方證券股東大會、董事會、監事會暫停履行職責，董事、監事和高級管理人員暫停履行職務。

行政接管期間，南方證券業務正常經營；客戶正常交易，其合法權益依法予以保護；機構債務暫緩償付。南方證券全體員工要堅守崗位，積極做好本職工作，維護公司經營管理穩定。

南方證券行政接管結束的具體日期另行公告。

中國證券監督管理委員會

深圳市人民政府

二00四年一月二日（全景網）

 新華網2004年1月3日