民營企業的創新優勢

1. 民營企業技術創新活動的基本狀況

大量研究顯示，我國多數民營企業在生産經營過程中十分重視創新活動。根據我們最近對浙江、四川、湖北和吉林4省736家民營企業的問卷調查，為獲得新技術，企業近3年來的資金投入佔同期銷售收入總額的比重狀況為：163家民營企業為了獲得新技術的投入佔銷售收入的5％以下，479家的投入均超過5％，6％至10％的企業達到173家，佔總數的23.51％，超過51％以上的還有49家，佔總數的6.66％。由此可見，多數民營企業在經營過程中比較重視技術創新。

2. 民營企業追求創新的原因分析

第一， 獲利的強烈願望。現代的市場競爭已經由過去單純的價格競爭為核心轉變到以創新競爭為核心。我國的民營經濟誕生於競爭性産業領域，眾多民營企業只能是價格的接受者。在激烈的市場競爭環境下，只有創新才能使自己的産品或服務與別人的不一樣，才能擺脫價格接受者的被動地位，並且獲得一定的超額壟斷利潤。

第二， 不創新就死亡的危機意識。我國的民營企業是在眾多競爭對手的包圍之中，在十分惡劣的經營環境和社會環境中生存下來的。實際上有許許多多的民營企業由於缺乏創新而成了鋪路石，生存下來並有所發展的民營企業無一不是創新的能手。

第三， 貼近市場，了解需求。創新大致被分為供給導向型和需求導向型兩大類。有研究表明，大約有70％的重大創新是由已被認識到的市場需求驅動的。民營企業作為最早進入市場的一類企業組織，在同用戶頻繁的交流中獲得最新的市場資訊，掌握潛在的市場需求，因而能主動開發新産品，搶佔市場先機。

第四， 以“中小”為主的規模優勢。中小型企業幾乎是民營企業的代名詞。幾乎所有的中外學者都認為中小型企業具有創新的優勢，是創新的重要源泉。原因是小企業經營者沒有官僚作風，更富有企業家的創新、開拓和勇於承擔風險的精神，企業規模小也具有“船小好調頭”的天然優勢。

第五， 自主決策的制度優勢。民營企業憑藉對資産的所有而集中了企業經營所必須的各種決策權力，可以根據需要自主決策，包括各種創新活動的決策。就目前我國民營企業的現狀看，又可分為“工匠型經濟”和 “企業家型經濟”。資金、人才等原因有時會制約“工匠型經濟”的創新意願，但“企業家型經濟”則能夠充分有效地將各種資源與企業家精神結合起來，這為民營企業提供了創新的制度保證。

3. 創新活動促進民企競爭力的提高

民營企業在積極開展制度、組織、技術、人力資源、融資、戰略和品牌等方面的各種創新活動中，探索出許多企業創新的模式。無論哪種模式都直接導致了企業競爭力的提高。

創新是企業競爭力本身的一個重要部分。企業的競爭力高低主要是同企業內部的“戰略資産”部分有關，而企業的其他資産只能間接影響其競爭力。企業的所有創新活動首先鍛造出企業的戰略資産，戰略資産的增加才提高了企業的競爭力。從我國民營經濟發展的歷史過程可以看到，眾多的民營企業正是通過不斷創新，逐步形成了維繫自己生存與發展的，專屬企業自身的戰略資産，從而顯著地提高了企業的競爭能力。

一個成功的創新會激發企業家更大的創新動力。企業家作為一個特殊人群具有很強的創新偏好，一旦創新取得成功就會進一步激勵其投入更大精力進行其他創新。由於創新累計效應的存在，企業競爭力 也會因不斷創新而逐步提升。

這些年，可謂是民營經濟的創新年代，民營企業正是沿著制度、技術、人才、金融、戰略等路徑的創新，並逐步形成了專屬自己的戰略資産和核心競爭力，從而使我國民營經濟創造了高速成長的奇跡。但是，由於現實中存在著許多制約民營經濟創新的負面因素，又使民營企業的創新能力受到不同程度的影響，甚至那些最能創新的企業並不能成為最有競爭力的企業。

民營企業創新過程中存在的問題

現階段影響民營企業創新活動的主要因素有：

1. 民營企業的産權結構、治理結構對創新活動的影響

我們的調查表明，我國的民營企業中有77.99％採取了股權多元化的有限責任公司制度，13.59％的企業更採取了股權多元化和社會化的股份有限公司制度。但是我們也同時發現，儘管民營企業採取了有限責任公司制度，但家族制的實質並未改變。僅有27.4％的企業其企業主及家族成員共同擁有的股權在企業股權中的比重在90％以下，29.7％的企業其企業主及家族成員共同擁有的股權在企業股權中的比重在90％至接近100％之間，42.9％的企業其企業主及家族成員共同擁有的股權在企業股權中的比重為100％。

家族制的弊端集中反映在企業拒絕內部市場化，企業的控制權始終被擁有最多所有權的人掌握，而不是授予最有能力的人。由於創新活動最終是靠人去完成，如果沒有最優秀的人去承擔各種創新的重任，儘管企業可以快速決策，有強烈的創新衝動，也無法使企業具備強大的創新能力。

2. 民營企業的規模對創新活動的影響

從企業規模的角度看，民營企業特別是小型民營企業即使本身具有很強的創新慾望，但由於小型民營企業天生固有的規模劣勢，不僅缺乏高素質的創新人才，而且難以獲得必要的創新資金，企業在創新決策時就難以放開手腳。因此，多數小型民營企業只能是勉強維持生計，屬於利用原有技術、原有市場，生産一貫制産品的“工匠型企業”，創新對於他們來説近乎奢侈。

3. 民營企業的道德風險對創新活動的影響

民營企業在社會信用普遍缺失的狀態下，出於營利的目的會採取一些不講誠信的競爭手法。比如在同一行業內的大小企業之間，會出現十分典型的“智豬博弈”行為。一種情況是大中型企業先創新，一些中小型民營企業不創新，它們無視道德和法律準則，通過假冒生産和銷售大中型企業創新出來的産品；另一種情況則相反，一些較大的民營企業並未主動創新，但在市場上發現一些中小型企業的創新産品時，卻利用自己的技術和市場優勢迅速推出同類産品，並最後獨霸市場，中小企業的創新就可能血本無歸。民營企業的這種道德風險在企業創新活動上的智豬博弈，其結果會對企業創新活動産生很大的負面影響。一方面它會鼓勵企業盜用別人的技術成果，倣冒別人的品牌，而自己不進行創新的投入；另一方面，由於這種博弈的納什均衡是大企業創新，而中小型企業倣冒，其結果是大中型企業創新成果的産權無法得到保護，企業就會蒙受無法收回巨大的創新投入的損失。

4. 民營經濟的産業分佈對創新活動的影響

民營經濟産業分佈的特點是：

首先，民營經濟主要集中于第三和第二産業。無論是第三産業還是第二産業基本上屬於競爭性行業，由於許多競爭性行業的進入壁壘比較低，造成中小型民營經濟的大量涌入，並形成互相殘殺的惡性競爭局面。儘管適度的競爭對於企業創新、産業升級和淘汰落後肯定是必要的，這些年，民營經濟的快速成長、創新能力增強與其所處行業的充分競爭不無關係，但無限度的惡性競爭又從另一方面扼制了民營企業的增長與創新。

其次，第二産業中的民營企業有許多是比較落後的企業。在這些産業中，許多民營企業由於其生産的高耗能、高污染和較低的附加價值，已經對當地的經濟增長品質産生十分不利的負面影響。事實上，不同檔次的民營企業集中分佈于污染比較嚴重的重化工業領域，在政府排污管理不力的情況下，往往造成對企業技術創新投入的負面激勵。由於中小型民營企業非常容易偷排污染物，使其治污的成本不進入産品成本。而較大的企業就不同，首先由於它們單體的排污量很大，政府和民眾對它們的排污盯得很緊，偷排污物比較容易被發現。在政府規定的排污標準日益提高情況下，大企業不得不投鉅資來改善或創新生産工藝。這樣一來其成本就無法同小企業相競爭。當然，大企業可以通過更大的創新投入，在産品的差異方面尋求競爭優勢。但如果企業難以籌措足夠的創新資金時，往往會採取相反的做法，即通過説服、收買政府和民眾降低排放標準以降低産品成本，創新則往往並不成為企業的頭等大事。

再次，民營高科技企業主要集中在一些特大型城市中。比如北京、上海和深圳等，它們所具有的創新活力不僅使企業自身迅速強大起來，而且也已經成為推動這些地區經濟增長的主力軍。但整體而言，我國的民營高科技企業的數量少，品質高的也並不多。由於高科技企業對外部的自然與人文環境要求比較高，所以民營高科技扎堆于條件好的大城市有其必然性。而且，高科技企業扎堆對於企業的創新也很有好處，但同時也會進一步加劇兩極分化。一方面是大城市形成創新“高地”，而其他地區則越來越集中了更多的高污染、低附加價值的傳統産業，高科技企業越不願意入住這些地區，這種狀況也不利於整體提升民營經濟的創新能力。

5. 民營企業的融資環境對創新活動的影響

企業的融資環境對企業的創新活動有很大影響。在現行金融體制下，我國民營經濟在其正常運營和創新過程中遭遇的突出問題之一就是融資難。根據我們對浙江、四川、湖北和吉林4省736家民營企業的問卷調查，其中有255家企業反映自有資金不足，佔全部樣本企業的34.65%，有276家企業反映融資困難，佔全部樣本企業的37.50%。

首先，經濟體制和制度的整體落後性是造成民營企業融資難的根本原因。一方面，我國的民營經濟成為我國最先進入市場經濟的一類經濟成份。另一方面，我國整個經濟體制的市場化程度，特別是金融體制和金融制度的市場化程度仍然很低，這二者之間的體制與制度方面的“落差”就形成了民營企業的融資“壁壘”。

其次，資金供給總量的短缺與供給結構不合理是民營企業融資困難嚴重的基本原因。現在，我國經濟中資本仍被視為最短缺的資源之一。資金供給總量不足造成了幾乎所有企業的融資困難，民營企業當然更難。

由於絕大多數稀缺的資金被國有的金融機構所控制，而它們的信貸配給又偏好于國有經濟，從而使民營企業相比于國有企業更難獲得國有金融機構的信貸支援，甚至一些較小的民營企業幾乎得不到任何貸款。

再次，社會普遍的“信用缺失”加劇了民營企業的融資困難。一方面民營企業成為新的信用關係的締造者，另一方面又確實是製造大量惡化社會信用的行為者，民營企業的確助長了社會的“信用缺失”。但目前的情況是，這種惡化的社會信用狀況被過分地歸咎在民營經濟的名下，因而，反過來進一步加大了民營企業的融資難度。

民營企業在這種很不理想的融資環境下，難以正常開展各種創新活動。首先，由於企業資金緊缺就會引發資金的擠出和替代效應。本來應該安排的創新資金不得不被挪用到企業急需的短期用途上，使長期的創新投入無法得到保障；其次，由於銀行貸款時看重企業的有形資産，而企業的品牌、商譽以及涉及企業戰略資産的系統技術軟體並不能成為企業的貸款抵押物，這樣就從客觀上刺激企業注重有形資産的投入而忽視由創新而形成的無形資産的投入；再次，現行融資體制迫使許多企業不得不尋求利息很高的私人借貸，而黑市融資的利息有的高達20％左右，很少企業的利潤率能夠超過這個高度，所以造成企業自由現金流的大量流失，從而進一步影響到企業在創新活動上的投入力度。再則，如果企業家預期創新帶來的超額利潤低於現行貸款利率的話，創新活動就會被終止。

提高民營經濟競爭力的對策建議

1. 鼓勵民營企業實施産權制度創新，構築多元化、社會化的産權結構

雖然多數民營企業實行家族制有其客觀原因，但是，如果固守家族制必定影響企業的成長和擴張。因此，應當鼓勵有條件的民營企業積極實施産權多元化和社會化的改革或創新。

要對那些具有一定規模且産權多元化的民營企業，鼓勵並幫助他們在企業內部建立規範的法人治理結構，促使其實現所有權和經營權的分離，通過提高企業內部市場化程度，改善、提高他們的決策水準和決策效率。還需強調的是，要重視優秀企業家在企業治理結構的作用，許多成功的民營企業的經驗證明，如果企業內部擁有一個優秀的企業家，企業往往能夠不斷壯大。

2. 民營企業必須重視技術創新

企業競爭制勝的前提是能夠提供比競爭對手更為物美價廉的物質産品或服務，這就要求企業必須有過硬的技術。企業可以通過制定技術創新戰略，加大技術創新投入，調整現有技術創新的組織結構，包括建立企業研發中心，加強技術創新過程的協調與交流，包括與國內外的大學、科研機構建立新型的“産、學、研”聯合模式等，使企業始終保持技術優勢。有資料顯示，發達國家的中小型企業每年用於R＆D的費用佔公司年銷售額的比重大致在2％～3％，微軟公司的研發投入佔其銷售收入的比重曾高達20％多，而我國的中小型企業的研究費用佔其銷售收入的比重僅有0.31％。因此，民營企業特別是那些具有成長性的中小型民營企業必須高度重視技術創新的投入和管理。

3. 必須重視人才的引進和使用，採取不同手段激勵廣大員工的創新熱情

我國的民營企業特別是民營家族企業最突出的問題之一就是難以接納人才，但企業的發展不可能沒有人才。根據我們的抽樣調查，有511家企業反映人才短缺，佔全部樣本企業736家的69.43％。現代市場競爭説到底是人才的競爭，惟有啟用能人，為人才充分施展其才能創造良好環境，企業才有機會最終贏得競爭。我們認為，民營企業需要轉變理念，在對待人才方面要採取更開明的態度，要採取物質的和精神的手段，留住人才、引進人才，並將各類人才的潛能最大限度地發揮出來。同時，企業要營造全員的創新環境，採取不同手段激勵廣大員工的創新激情。根據我們的調查發現，目前民營企業在激勵員工創新的措施方面，發獎金、增加工資及其他物質獎勵者居多，在被調查企業中，有612家企業，佔總數的83.15％回答採取這一手段，採取精神鼓勵、提拔重用所佔比重也分別達到52.99％和54.35％。然而，創新收益分成這一重要手段使用率則僅有131家，佔樣本總數的17.8％。因此，我們認為，企業在注重傳統的物質和精神鼓勵的前提下，要積極探索採用創新收益分成這一新的激勵措施。

4. 創新經營手法，鼓勵民營企業積極開展資本運營

市場經濟是開放的經濟系統，過去，民營經濟封閉的産權模式顯然不能適應激烈的市場競爭要求，也不便於民營企業充分利用市場經濟在投融資方面的好處。隨著民營經濟産權模式的轉換，民營經濟同各種不同所有制的企業進行聯合、參股、改組，組建企業集團方面給予鼓勵和支援。同時，也要為優秀民營企業進入資本市場提供便利條件，逐步消除民營企業在上市方面的非國民待遇。特別是在配合消化龐大的非流通性國有股、實現國有股減持方面，鼓勵民營經濟的參與，使民營企業通過收購國有股而進入資本市場，這是一件一舉兩得的事情。

5. 民營企業要重視自身信譽的塑造，緩解道德風險

誠信是市場經濟的基本信條，只有注重信譽的企業，才能在市場交易的多次博弈中獲得最大利益。民營企業要從産品品質、售後服務、契約履行等方面著手，逐步取信于客戶、取信于金融機構和廣大消費者。

6. 民營企業要實施市場創新，需要積極實施名牌戰略

民營經濟發展到今日，要想進一步發展，提高競爭力，通過樹立品牌，實施名牌戰略來開拓和佔領市場已經變得刻不容緩。我國許多企業的産品就其品質而言，並不亞於國外的産品，但就是由於牌子不響而大大影響了其市場佔有率和經濟收益，一些企業不得不借助外國的品牌從事“貼牌（OEM）”生産和讓外方代為設計（ODM），企業收益的很大一塊被合作方攫取。有研究表明，外國企業不僅通過OEM和ODM賺取經濟利益，而且要通過這種方式從戰略上進一步擴大其品牌的影響力而抑制我國企業品牌的擴散。因此，只有在進一步強化産品品質的同時，加大廣告宣傳和市場行銷的力度，逐步樹立起自己的品牌，成為真正擁有自己品牌的製造商（OBM），才能使自己的企業做大做強，也才能在激烈的市場競爭中生存下來。

7. 塑造良好的企業文化

有企業就有企業文化存在，一個優秀的企業文化對於鍛造企業的戰略資産是非常必要的。實踐證明，企業文化在凝聚企業員工的力量，激發員工的創造性和開拓精神方面具有不可替代的作用。特別地，要在企業中逐步形成重視人才、尊重人才，和崇尚科學技術的以人為本的文化氛圍，從而使企業儘快過渡到富於創新精神的學習型組織。

8. 放鬆産業準入限制，鼓勵産業升級

從政府角度講，對那些可競爭的壟斷性和社會公益性産業部門，政府一定要儘快放鬆規制，鼓勵民間資本進入。這一方面可以緩解政府在這些領域的投資壓力，提高現存企業的經營效率。另一方面也為民營企業的市場創新提供一個較好的拓展空間。此外，政府還應通過國債、財政貼息、稅收等政策措施，鼓勵民營企業加大技術創新的力度，促使廣大民營企業由過去高耗能、高污染、低附加價值的粗放經營模式向低耗能、低污染和高附加價值的集約經營模式轉化

9. 通過工商聯、行業協會和商會等方式，強化政府對民營經濟的引導和管理 （中國社會科學院經濟研究所 劇錦文）

經濟參考報 2004年10月27日