為貫徹全國證券期貨監管工作會議精神，加強對深圳證券營業部的有效監管，防範市場風險，深圳證管辦昨日召開證券營業部大會，要求深圳地區證券營業部須按照新的規範標準報送資料，從而全面、及時、準確地了解深圳證券營業部的運作動態與風險狀況。
深圳證管辦副主任周明在大會上指出，建立公開、公平、高效、有序的證券市場這一目標對監管部門在新形勢下提出了新要求，特別是需要及時掌握當地證券市場的總體情況。加強深圳證券營業部業務資料報送工作有利於實現有效監管，促使證券營業部進一步自律與規範經營。他還對證券營業部報送資料提出了多項要求，要在思想上高度重視。並指出，由於涉及到財務、交易、電腦等部門，要加強組織、協調與管理工作，實行專人負責。證券營業部負責人要對報送資料的真實性、準確性、完整性負責。
為做好資料報送工作，深圳證管辦開發了“深圳證券營業部業務資料報送系統”，供營業部使用，從而實現了業務資料報送電子化。根據新要求，證券營業部要在每季度結束後10個交易日內報送季度報表資料。另外，證券營業部還須報送年度內部稽核報告或具有證券資格的會計師事務所出具的年度審計報告。深圳證管辦將從報送時效與填報品質兩方面，對各營業部資料報送情況進行檢查與考核。（劉興祥）
《證券時報》2002-3-14
