證券投資基金法即將於６月１日開始實施。中國證監會主席尚福林２９日在京表示，證監會將認真貫徹證券投資基金法，不斷加強和完善監管，努力構建一套公開透明、運作高效、保障有力的基金監管體系。

尚福林是２９日在“實施證券投資基金法國際研討會”上講這番話的。他表示，證監會將以證券投資基金法實施為契機，做好各方面工作，完善監管，充分保護基金投資人的合法權益，樹立行業公信力，促進基金業規範健康發展。

談到建立基金監管體系時，尚福林表示，證監會將督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送和內部人控制；加強基金投資運作監管，確保基金合規運作；完善和加強銷售監管，防範和嚴懲挪用客戶資産、誤導投資人和惡性競爭等行為；完善基金資訊披露監管，保證基金資訊披露的及時、真實、準確和完整，確保投資者的知情權；加強基金從業人員資格管理，提高從業人員的誠信意識、職業道德水準和業務素質。

尚福林表示，證監會將為基金業創造良好的發展環境，在進一步改善機構投資者運作條件的基礎上，通過基金和其他渠道，積極擴大保險資金、社保基金、企業年金、補充養老金等機構投資者的入市比例，進一步提高基金整體規模和在資本市場中的比重。此外，還將嚴格履行加入世貿組織的承諾，加大基金業對外開放的步伐。（新華網）

基金法配套規章6月中旬頒布

《中華人民共和國證券投資基金法》將於明天正式實施，與之相配套的6個部門規章將於6月中旬陸續頒布，並將於7月1日起正式實施。

權威人士透露，與證券投資基金法相配套的6個部門規章包括：《基金公司管理辦法》、《基金運作管理辦法》、《基金資訊披露管理辦法》、《基金銷售管理辦法》、《基金高級管理人員管理辦法》及《基金託管銀行管理辦法》。這些規章涉及基金從業機構、基金産品和從業人員的市場準入、行為規範和監督管理等內容。

據稱，這6個部門規章將以中國證監會主席令的形式在6月中旬陸續頒布。此外，證監會還將陸續出臺一系列與證券投資基金法相配套的規範性文件，最終搭建起一套以證券投資基金法為核心，各類部門規章、規範性文件為配套的，較為完善的證券投資基金監管法律法規體系。

自《證券投資基金法》去年頒布以來，中國證監會在總結幾年來我國證券投資基金運作實踐的基礎上，加強了對基金資産的獨立性、産品誠信和銷售適用性原則的監管；同時，為保證基金投資者合法權益，開始調整、充實和修改現行基金監管法規。歷時半年之久，最終完成了與《證券投資基金法》相配套的一系列部門規章。

配套文件的具體內容無疑是基金業界關注的焦點。權威人士透露，《證券投資基金法》實施前，我國適用的基金法律與之有20多處不同點，因此需要依照新頒布的《證券投資基金法》進行重新修訂、調整和充實。例如《證券投資基金管理暫行辦法》中規定，“基金的投資組合中投資于國債的比例，不得低於該基金資産凈值的20%”，而在《證券投資基金法》中並沒有對投資比例作出明確限制，為此，需要取消舊規定。

根據我國基金業發展現狀，相關配套文件中可能會根據不同的基金品種，對其投資比例作出相應的限制性規定。如，對股票型基金，可能會要求其投資于股票的比例應不得低於基金凈值一定的百分比等相關限制性規定；對基金的資訊披露內容，將要求2/3以上的獨立董事簽字確認等。

此外，權威人士稱，對廣受爭議的基金管理費的收取、“1+1”政策是否會改變等一系列備受關注的問題，都會在不久頒布的相關配套文件中找到答案。 （證券時報）

中國網綜合2004年5月31日