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• 科創板首單罰單：中金兩保代擅自修改科創板問詢函被通報批評

  2019-05-23 10:24:30

  上交所5月21日披露，日前，上交所對擅自修改科創板問詢函問題的保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評。萬久清、莫鵬兩名保薦代表人受中金公司指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票並在科創板上市項目中，擔任具體負責人。【詳情】

• 科創板首例違規行為被雙罰 專家：顯示監管層嚴把準入關

  2019-05-23 07:16:00

  科創板對保薦機構的自律自查、內控機制提出了較高的要求。考慮到保薦機構和保薦人在開展業務操作過程中，與擬上市公司和資本方之間，存在著較多的關聯，增強內控、嚴控操作風險是各個保薦機構需要考慮的問題。【詳情】

• 科創板保薦人違規觸發強監管 證監會上交所聯合處罰情況罕見

  2019-05-23 07:15:00

  5月22日，崑崙資管中心首席宏觀分析師張瑋在接受《證券日報》記者採訪時表示，證監會和上交所“聯合處罰”的情況實屬罕見。仲介機構受處罰，往往是因為企業申請材料內容不實，存在虛假記載或審核疏漏。對於保薦機構而言，最重要的就是履行勤勉盡責、審慎核查的義務，保證招股説明書和保薦書的內容真實性。其次，還要發揮投行職能，真正挖掘保薦企業的市場價值、協助提升企業核心競爭力。【詳情】

• 科創板紀律處分“首單”：兩保薦代表人遭通報批評

  2019-05-23 03:29:37

  違規行為發生後，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，並按照要求予以改正。 上交所認為，兩保薦代表人的上述不當行為，違反了《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的相關規定，也違反了保薦代表人的執業規範。【詳情】

• 科創板開首份保薦罰單 中金領罰為“違規”敲警鐘

  2019-05-23 00:30:16

  科創板首現保薦罰單，至少反映出三方面問題。一是兩名保代未能勤勉盡責。按照保薦制相關要求，無論是保薦人還是保代，都須勤勉盡責。但在本案例中，中金公司的兩名保代顯然未能履行盡責的職責，盡職調查也不充分，先導致發行人相關財務數據披露不準確，後又擅自修改。 二是暴露出保薦人內控機制存在短板。在該案例中，上交所認為中金公司在保薦代表人的業務管理、保薦業務內部品質控制等方面存在薄弱環節。之所以出現保代擅自修改財...【詳情】

• 科創板紀律處罰第一單！嚴管仲介機構把好資本市場入口關

  2019-05-22 14:34:00

  中金公司對此回應：就監管部門對於保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和...【詳情】

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