中國網9月29日訊（記者 王瑞芳）為推進科技成果轉化，落實中關村新一輪先行先試改革政策，北京市教委、市經濟和資訊化局、市財政局、市衛生健康委以及海澱區人民政府制定《關於在中關村國家自主創新示範區核心區開展高等院校、科研機構和醫療衛生機構科技成果先使用後付費改革試點實施方案》（簡稱《試點方案》）。這是一項促進高校院所科技成果轉化的突破政策，針對轉化過程中由於價格談不攏而影響轉化的實際問題，擬通過“先使用後付費”的方式得到有效解決。

 

中小微企業數量多、發展速度快、技術創新需求大，是承接高校院所科技成果轉化的重要力量。但從高校院所科技成果轉移轉化的情況看，中小企業還不是承接科技成果和開展産學研合作的核心主體。市科委、中關村管委會科技成果轉化處副處長葉茂盛向記者介紹，考慮到中小微企業在承接高校院所、醫療衛生機構科技成果中面臨的現金流短缺、違約風險較大等現實問題，本次改革通過制定專項政策，給予高校院所獎勵和引入第三方擔保機制，推動在合同中約定“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付許可費”，支援高校院所將科技成果授權中小微企業先行實施，從而有效促進科技成果轉化。

 

三大亮點推進成果轉化

 

一是政策新。探索“先使用後付費”的方式，支援高校院所通過許可方式轉化科技成果，授權中小微企業先行實施，同時約定後續收益，降低合作門檻，形成面向未來的協同創新利益共同體，將有利於發揮中小微企業創新主體的作用。

二是措施全。引入擔保機制，在幫助中小微企業承擔一定的創新成果産業化風險的同時，保證高校院所的權益得到充分的保護，消除高校院所擔心無法拿回成本的顧慮。

三是促轉化。充分發揮各部門、各單位在科技成果轉化過程的主體責任，充分發揮試點示範作用，對形成的一些好的經驗做法進行複製推廣，推進科技成果轉化工作取得實效。

 

政策細化有保障

 

本項政策主要包括三個方面，一是對於參與試點的高等院校、科研機構、醫療衛生機構，根據技術許可合同中涉及的專利數量、許可實施成效等，給予不超過50萬元的獎勵。二是對於向參與試點工作的中小微企業提供擔保服務的擔保機構，根據擔保機構所承擔的風險，給予擔保機構一定的補貼。三是市科委、中關村管委會安排專門財政資金，在支援技術轉移機構建設、支援中小微企業轉化高新技術成果以及支援科技成果概念驗證等專項中，針對以“先使用後付費”許可方式開展科技成果轉化的高校院所、醫療衛生機構以及中小微企業給予補貼獎勵支援。

 

適用範圍明確具體

 

一是適用的情形，科技成果必須採用“先使用後付費”的許可方式進行轉化，“先使用後付費”主要是指採取“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付許可費”等方式支付許可費，並要求支付時間應至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基於此科技成果形成産品或提供服務産生收入之後。二是適用的主體範圍，參加試點的對象包括中關村國家自主創新示範區核心區（海淀園）內中央在京和市屬的高等院校、科研機構、醫療衛生機構、中小微企業，且中小微企業應符合《關於印發中小企業劃型標準規定的通知》(工信部聯企業〔2011〕300號)相關條件。對擔保機構不限定在海淀園內，在北京依法設立的，具有融資擔保業務經營許可證的金融服務機構均可。三是適用的科技成果範圍，應為已授權且有效的專利技術。

 

試點實施流程出臺

 

在提升高校院所科技成果轉化效率的同時，為減輕中小微企業承接高校院所成果轉化落地的資金壓力，支援中小微企業進一步開展技術熟化，海澱區于8月出臺併發布了促進高校院所科技成果轉化先行先試獎勵政策，鼓勵和引導高校院所探索採取開放許可、先使用後付費或免費許可的方式，將專利許可給中小微企業使用，同時，設立規模為1000萬元的智慧財産權運營擔保補償基金，鼓勵擔保機構為承接高校院所成果轉化的中小微企業提供履約擔保和融資擔保服務，從供給端和需求端同時發力，以推動高校院所更多科技成果轉化落地。具體政策內容如下：

 

1.促進高校院所科技成果轉化先行先試獎勵政策

對採取開放許可、先使用後付費許可或免費許可等方式將專利許可給駐區中小微企業使用的駐區高校院所，根據備案許可合同中涉及的專利數量、許可實施成效等，給予不超過50萬元的獎勵。

2.智慧財産權運營擔保風險補償政策

鼓勵擔保機構為以先使用後付費專利許可方式承接高校院所成果轉化的中小微高新企業提供履約擔保服務，對擔保機構的擔保代償損失，最高給予30%的風險補償，每家每年補償金額不超過50萬元。鼓勵擔保機構為承接高校院所智慧財産權轉化落地的中小微企業提供不高於500萬元融資的擔保服務，對擔保機構的擔保代償損失，最高給予20%的風險補償，每家每年補償金額不超過100萬元。

 

試點實施情況介紹

 

1.試點單位及試點專利清單徵集備案工作。目前已梳理徵集了來自清華大學、北京大學、中科院過程所、北京資訊科技大學、首師大等10所駐區高校院所的擬開放許可、先使用後付費許可或免費許可意向專利1387件，其中先使用後付費許可意向專利991件，免費許可意向專利5件。

2.發佈開放許可、先使用後付費或免費許可意向專利資訊。目前，已在中技所“專利開放許可資訊發佈和交易服務平臺”公開發佈清華大學41個專利開放許可項目（其中專利包項目3個、擬採取先使用後付費許可的專利共14件）。

3.組織項目路演等供需對接活動。上個月組織了清華大學專利開放許可項目的路演活動，同時，常態化徵集企業的技術需求資訊，推進供需精準匹配服務。目前已有一家高校實現了先使用後付費方式許可的案例落地。

下一步，將重點推進以下工作：一是常態化徵集試點專利清單，並及時在中技所等相關平臺發佈專利清單，二是利用資訊技術手段精準匹配供需資訊，加大供需對接服務，推進更多科技成果先使用後付費案例落地，三是對接擔保機構第一時間參與服務，為高校院所解除後顧之憂，也為中小微企業拓展融資渠道，促進專利等科技成果轉化實施。

 

關於政策申報

 

海澱區在發佈試點單位和試點專利徵集通知的同時，也發佈了兩個政策的申報指南。海澱區專項資金申報平臺和相關官方網站、公眾號將發佈專項政策申報通知。    

請有試點意向的高校院所和有技術需求的中小微企業及時關注中關村科學城官方網站和公眾號，同時也關注中技所等專利開放許可發佈平臺，了解相關政策和申報指南，並獲取相關專利技術供給資訊。