近期，證監會強化監管“長牙帶刺”，依法從嚴查處了創業板上市公司*ST紅相(4.120, -0.05, -1.20%)（維權）財務造假案。4月3日，證監會作出行政處罰及市場禁入決定，對公司及相關當事人處以6556萬元罰款，對2名當事人採取市場禁入措施。其中，對公司實際控制人、董事長兼總經理楊某處以罰款2288萬元並實施終身市場禁入，向市場傳遞了“零容忍”的鮮明信號。

　　證監會查明，*ST紅相在公司實際控制人、主要負責人楊某的精心組織策劃下，公司本部及5家子公司通過虛構銷售、採購等業務實施系統性財務造假，虛假業務對應客戶供應商90余家，對應的採購、生産、銷售、物流等單據一應俱全，造假隱蔽性、欺騙性強。其中，2017年、2018年、2019年涉嫌虛增利潤金額分別佔公司當期披露利潤總額的38.03%、47.72%、48.19%。此外，公司2019年實施定向增發股份、2020年實施可轉債融資以及2020年申請發行股份及支付現金購買資産並募集配套資金公告文件存在重大虛假記載。

　　證監會堅持依法從嚴監管，懲“首惡”與查“幫兇”並舉，對*ST紅相及相關當事人實施行政處罰，對公司給予警告，責令改正，罰款2513萬元；對起到指使、策劃作用的楊某按直接負責的主管人員和實際控制人身份實施“雙罰”，對其資訊披露違法違規行為分別處以300萬元罰款，對其2019年實施定向增發股份、2020年實施可轉債融資涉及欺詐發行以及2020年申請發行股份及支付現金購買資産並募集配套資金公告文件存在重大虛假記載行為分別處以88萬元、1200萬元、400萬元罰款；對其他8名責任人員根據知悉、參與程度和所起作用分別處以50萬元至365萬元不等的罰款。

　　下一步，證監會將堅持全面從嚴監管，構建資本市場財務造假綜合懲防體系，零容忍打擊財務造假等證券違法活動，加強與各部門監管協作，積極發揮行政刑事民事立體化追責機製作用，切實維護市場秩序和廣大投資者合法權益，持續凈化資本市場生態。

　　因公司存在資訊披露違法違規以及欺詐發行等行為，廈門證監局對吳志陽、楊力等13名公司時任董監高出具警示函，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　與此同時，深交所堅守監管主責主業，對財務造假等資本市場“毒瘤”保持高壓態勢。近年來，向*ST紅相發出10余份監管問詢函件，持續關注公司收入、毛利率異常等跡象，要求公司進一步核實並充分提示風險。在公司收到行政處罰事先告知書後，深交所第一時間向公司發出關注函，明確將根據查實的違法事實，啟動紀律處分程式。

　　記者獲悉，深交所接下來將深入貫徹落實中央金融工作會議精神，按照證監會工作部署，嚴厲打擊各類違法違規行為，強化紀律處分“懲前毖後”的警示、教育和指引作用，營造長期投資者“願意來、留得住”的市場環境，切實增強市場信心。

來源：上海證券報    | 撰稿：    | 責編：李斌    審核：張淵

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