工行淄博分行注重檢查方法提高檢查效能

2016-08-29 14:26:20 來源:中國網山東 作者:徐麗君 責任編輯:尹崇淼 字號:T|T
摘要】工行淄博分行注重檢查方式方法的改進,加強對重點業務領域的檢查,著力各類檢查監督的綜合管理,有效提高了全行合規性檢查的效率和效能。

  中國網山東8月29日訊  工行淄博分行注重檢查方式方法的改進,加強對重點業務領域的檢查,著力各類檢查監督的綜合管理,有效提高了全行合規性檢查的效率和效能。

  一、強化重要環節風險控制,提高檢查效果。

  一是運用非現場監測結果,根據業務條線和産品條線,分析不同時間、不同時期的風險防範的重點和易發部位,突出重點時間、重點業務、重點流程、重點機構的檢查等,既達到足夠的檢查覆蓋面,又提高檢查的針對性。二是注重對業務的過程式控制制,完善各項業務的制度控制,梳理業務操作流程中的關鍵風險點,及時發現經營管理中的薄弱環節和業務操作中的風險隱患,增強檢查的準確性。三是加強對各職能部門內控職能履職情況的檢查,進一步做好檢查資源整合、資源互補,既職能劃分清晰,又要有整體協調安排,減少檢查空白點,增強檢查的有效性。

  二、加強非現場監測分析,提高操作風險防控能力。

  一是有效運用現有的系統資源,針對不同層面定期開展不同形式的操作風險監測預警工作,定期組織開展非現場監測分析項目。二是加大實時監控和重點排查力度,進一步提高非現場審計在各類檢查或審計項目中的比重,提高工作效率。三是從組織與職責、指標和管理、監測分析和報告、通報及風險提示、監督和考核等方面,進一步健全非現場監測分析工作機制,實現“精確制導、精準檢查、有效監督”的要求。

  三、完善違規積分和整改工作,鞏固檢查效果。

  一是通過共用檢查資訊和違規違章資訊,促進整合檢查資源,統一規劃檢查方案,將合規檢查發現各類問題與員工違規積分相結合,切實把違規行為落實到每個責任人,強化制度執行力。二是充分利用現有的綜合管理系統、問題臺賬系統,及時對查出的問題進行歸類整理,反饋至專業管理部門,減少和杜絕屢查屢犯等問題發生。三是積極開展後續檢查,對整改措施不到位和整改工作未落實的要進行通報,並追究相關人員的管理責任,有效督促落實整改。

 

 

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