5宗案件受到行政處罰 ST成城涉3宗信披違規

2017-04-15 15:28:13 來源:新華網 作者:佚名 責任編輯:高靜 字號:T|T
摘要】5宗案件受到行政處罰 ST成城涉3宗信披違規---在1宗操縱市場案中,王耀沃于2014年9月至11月期間,控制使用“王耀沃”等6個證券賬戶,利用資金優勢,連續交易“雙林股份”等5隻股票,推高股價直至漲停,且以漲停價大筆申報買入維持漲停,次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段影響開盤價。

    證監會新聞發言人張曉軍14日在例行發佈會上通報,近期,證監會對5宗案件進行了行政處罰,包括:ST成城涉及的3宗資訊披露違規案件,1宗操縱市場案涉及股票雙林股份,還有1宗內幕交易,當事人為亞星化學的重組內幕知情人李貴傑。

    在ST成城涉及的3宗信披違規案件中,一是吉林成城集團股份有限公司(簡稱“ST成城”)未按相關規定披露重大訴訟、仲裁、對外擔保,披露的對外投資金額存在虛假記載,未及時披露重大協議終止資訊,以及虛增收入和利潤,證監會決定對ST成城責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;對公司實際控制人成清波、時任董事長徐才江等其他14名責任人員給予警告,並分別處以3萬元到90萬元不等的罰款;同時,對成清波、徐才江分別採取10年、5年證券市場禁入措施。二是ST成城未按期披露2013年年度報告,證監會決定對ST成城責令改正,給予警告,並處以40萬元罰款;對徐才江等10名責任人員給予警告,並分別處以3萬元到15萬元不等的罰款。三是ST成城未按規定披露重大協議,未及時披露商業承兌匯票開具事宜,證監會決定對ST成城責令改正,給予警告,並處以50萬元罰款;對徐才江等10名責任人員給予警告,並分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。

    在1宗操縱市場案中,王耀沃于2014年9月至11月期間,控制使用“王耀沃”等6個證券賬戶,利用資金優勢,連續交易“雙林股份”等5隻股票,推高股價直至漲停,且以漲停價大筆申報買入維持漲停,次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段影響開盤價,隨後反向賣出,獲利共計約1249萬元。證監會決定沒收王耀沃違法所得約1249萬元,並處以約2498萬元罰款。

    在內幕交易案中,李貴傑是濰坊亞星化學股份有限公司(簡稱“亞星化學”)股權轉讓及重大資産重組事項這一內幕資訊的知情人。內幕資訊敏感期內,李貴傑控制使用其本人證券賬戶交易“亞星化學”,沒有違法所得。山東證監局決定對李貴傑處以3萬元罰款。

    張曉軍表示:上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將持續對資訊披露違法違規、操縱市場、內幕交易等行為保持高壓態勢,嚴厲查處,維護市場秩序,保護投資者合法權益。

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