中行臨沂分行組織召開RACA評估業務風險研討會

　　中國網山東臨沂7月15日訊(通訊員 孫莉萍 李保運)為進一步優化管理機制和業務流程，有效提高管理工具的應用水準，防控案件風險，近日，中行臨沂分行組織召開了RACA評估業務風險研討會，通過運用RACA評估工具，開展全流程的評估分析，搜尋低效控制、重復控制和控制盲區，分析問題成因，研究優化措施。

　　臨沂分行內部控制部負責人、條線業務專家及基層業務骨幹共同組成評估小組，採用Workshop討論會方式，根據監管意見及近期內控案防專項治理排查發現的突出問題，對風險隱患較大的業務流程進行研討：其中公司金融部發起了承兌匯票貿易背景真實性觸髮式RACA評估，個人金融部開展了代發工資觸髮式RACA評估。在Workshop討論會上，與會人員共同商討識別兩項業務流程的關鍵風險點，提出了優化建議。

　　通過本次業務研討會，進一步鞏固了內控案防專項治理排查成果，完善了本級操作風險識別、評估、緩釋、監控和報告機制，推動了操作風險管理工具與日常條線管理工作的有機結合，有效促進了臨沂分行操作風險管理水準的提升。