從種種跡象來看,*欣泰五日的億元交易額發生得似乎並不是那麼自然,例如,在*欣泰退市前鉅額成交“奇跡般”地發生之際,有關*欣泰等股票代碼的新股申購資訊也適時的在市場上出現
在一潭死水上激起漣漪,需要的不僅僅是勇氣,更需要佈局。
7月18日,*欣泰毫無懸念地迎來復牌後的第五個跌停,在集合競價階段,*欣泰以609手單的成交量牢牢被封死在跌停板中,當天成交額709萬元,比前一個交易日萎縮近一半。
而在此前幾個交易日裏,即將被監管部門強制退市的*欣泰卻出奇地迎來接連幾日的高交易量,在五個交易日內裏達成了約1.25億元的成交額。不過,其交易量明顯呈現逐日縮減狀態。在*欣泰復牌後的首日,其成交額為4008萬元,到第四天降到了1584萬元。從成交情況來看,已無大單跡象。
與此同時,在*欣泰自7月12日復牌至今的五個交易日裏,其股價已由停牌前一天的14.55元/股跌至8.60元/股,跌幅已達40%。
從種種跡象來看,*欣泰五日的億元交易額發生得似乎並不是那麼自然。例如,在*欣泰退市前鉅額成交“奇跡般”地發生之際,有關*欣泰等股票代碼的新股申購資訊也適時的在市場上出現。那麼,究竟是什麼讓“奇跡”屢屢在*欣泰身上發生?在這一場“鬧劇”的背後,誰是真正的受害者?
接連五日股價已跌去40%
“每天早上起來一睜眼就是挂著股票,等待能出現‘奇跡’,希望能把*欣泰賣出去。但是今後更難賣出了。手裏捏著半個家當,只能眼睜睜看著它一天天貶值。”孫女士在今年3月7日和3月15日,分幾次以11.20元/股均價買入了*欣泰3萬股,如今才4個月的時間,這些股票的價值就如過山車一般,發生著翻天覆地的變化。
“今年初,公司公告有暫停上市風險,但是當時判斷公司股價處於低點,正是進入的時機,漲了一波也沒有賣,沒想到現在想出也出不了了。”孫女士告訴《證券日報》記者,買入這種股票完全是一種賭的心態,但後面發生的退市事件,是她怎麼也沒預料到的。“眼看成交量一天天萎縮,把手中股票賣出去已經沒有希望。”
然而,*欣泰復牌後成交量卻打破常規。復牌後的第一天,*欣泰牢牢封在跌停板位置,但令人驚訝的是其居然成交了4008萬元,此情況在第二天再度發生,*欣泰的成交額與往常無異,又成交了3800萬元。
7月14日,*欣泰成交量明顯呈萎縮狀態,全天成交額為2458萬元,換手率2.56%,較前兩天縮減近一半,500手以上大單也僅有兩筆,其他均是幾手到幾百手的小單。7月15日,在*欣泰復牌的第四天,其成交額更是降到了1584萬元。7月18日,*欣泰成交額再縮減至709萬元,交易量加速萎縮。
市場人士預測:“照此情況下去,*欣泰成交量將降至每天幾萬元甚至無人交易的冰點。”
“肯定是出不了手了,砸手裏了。”孫女士嘆了口氣。
7月13日收市後,深交所發佈致歉公告稱,因為交易所把停牌結束時間錯誤地設置為11點30分,系統于該時點進行復牌集合競價,導致該股票64.15萬股成交。但根據有關交易規定,11點30分至13點為非接受申報時間,交易系統不接受任何申報,包括撤銷申報。因此,11點30分的成交結果與13點復牌的成交結果一致,成交有效。深交所對此“深表歉意”。
然而,這也只是*欣泰復牌以來鉅額交易量的冰山一角。據深交所有關其成交的資訊顯示,前四個交易日內,該股買入成交和賣出成交均以個人為主,3212個個人賬戶買入,其中2994個賬戶資金規模在100萬元以下;共有989個賬戶賣出,其中759個賬戶資金規模在100萬元以下。買入居前賬戶普遍資金規模較小。
也就是説,在這場“必賠無疑”的買賣中,散戶卻成為了勇敢的“接盤俠”。
除了散戶,重倉該股的私募大佬創勢翔也無疑將首先“踩雷”。在復牌前一天,*欣泰股本結構裏顯示,創勢翔投資公司投入資金已超2億元。
今年4月份,創勢翔對*欣泰連續兩次舉牌,持股比例達10%,成為公司第二大股東。截至4月20日,創勢翔累計持有公司股份1715萬股,按照停牌前14.55元的價格計算,持股市值近2.5億元。7月18日,該股跌9.95%報8.60元/股,截至目前創勢翔持股市值已跌去四成,損失超1億元。
與此同時,眾多散戶成為這場“災難”中最大的損失者。
“究竟誰在賠償範圍,怎麼規定賠償範圍,已經成為我們買入*欣泰的股民現在討論最熱烈的話題。”另一位*欣泰的投資者郝先生告訴記者:“不符合賠償條件的,恐怕只能認栽了。現在我們只能關注維權情況、關注興業的賠付方案。”
對於賠償問題,證監會方面表示,發行人股份將被採取凍結或限制減持措施;興業證券為出資人,出資人民幣5.5億元設立先行賠付專項基金;*欣泰董事長稱將考慮走破産程式。不過,顯然創勢翔並不在賠償範圍內。
迷幻手法猜想
*欣泰連續幾日高成交量背後的操縱者是誰?
近日有媒體報道稱,有人以申萬宏源證券有限公司名義,發佈有關*欣泰等股票代碼的新股申購資訊。申萬宏源證券短信及相關業務平臺從未發佈過上述虛假新股申購資訊,此為冒用申萬宏源證券名義發送的資訊。
記者隨即聯繫了申萬宏源證券公司。對方一位負責人承認:“確實有虛假消息發出,但是部分不法人士冒用了申萬宏源的名義,並不是公司營業部發出的。公司證券部也接到了多起電話,但很多投資者已受騙上當,錯誤買入。”
如此看來,在虛假消息被發佈的同時,的確有人成功出逃。有業內人士猜測:“*欣泰近幾天的交易,或許是一些小私募或代客理財的席位,拿出一部分資金幫一些資本出逃,賺取一定酬金或是交換內幕資源。”
而亦有市場人士認為:“這可能是一些資本對倒、自救,那些目前持有大量*欣泰的機構不會束手待斃,通過對倒可以集聚人氣,吸引部分散戶注意。而二級市場有一些賭徒會鋌而走險,從而給機構‘丟掉’手中股票機會。”
一位操盤手向《證券日報》記者透露:“通常為了在緊急情況下出貨,一些人會採取的特殊手法,這也是一種常見的手法,在股票沒人接盤之際,他們通過對倒等方式,將股票小範圍激活,讓其‘置之死地而後生’,但最終目的都是引小散戶入局。”
香頌資本執行董事沈萌接受《證券日報》記者採訪時表示:“如果有人為製造虛假交易,引誘散戶接盤,會引起監管層的注意和調查。”
不過明知是地雷還要踩也是冒險的行為。一位機構人士告訴記者:“通常互相對倒,是為了某些目標,幫助大戶出逃是有可能的,但犧牲是必須的。”
*欣泰的高交易量也引起監管部門的注意。近日,深圳證券交易所對部分營業部自7月12日“*欣泰”復牌以來的交易情況進行了核查,並在發佈情況稱,目前尚未發現部分賬戶買入和賣出交易的對手方,存在明顯關聯關係,也未發現相關營業部的賬戶存在對倒對敲行為。
不過,深交所強調將繼續加強盤中交易監控,並嚴厲打擊可能的操縱市場等違法違規行為。
深交所方面表示,“欺詐發行”這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特徵。*欣泰退市進程已經確定。深交所將嚴密監控交易,將“*欣泰”列為重點監控股票,專人專崗,對交易情況密切監控。一旦發現異常情況立刻採取針對性的監控措施。其將繼續採取多種監管措施,對可能存在的重大異常交易行為、涉嫌影響證券交易價格或影響其他投資者投資決策的行為進行針對性監管。
“雖然監管部門目前調查並未發現在*欣泰交易中部分機構有對倒行為,但該股在二級市場交易的異動,仍需引起重視。監管部門今後應對此類股票交易的特殊時期,勢必將收緊監管,並更有經驗。”財經觀察家葛甲如是説。(記者 賈 麗)
