史上最熱鬧的基金從業人員資格考試終於發榜，4月26日晚間，中國基金業協會發佈了參加今年首次全國統一考試考生的整體成績單，私募基金高管兩個科目的通過率為49.1%，高於平均水準。
由於數十萬考生集中查詢成績，昨天上午中國基金業協會官網一度無法登錄。
但斌、海泉拿到“上崗證”
4月23日舉行的基金從業資格考試，是基金業有史以來最熱鬧的一屆。
按照規定，胡海泉等眾多跨界而來的新人、但斌等“無證大佬”都必須參加基金從業資格考試。如果高管們年內拿不到“上崗證”，公司産品備案將暫停受理。
新浪微網志認證為“深圳東方港灣投資管理股份有限公司董事長”的但斌，昨天9點32分發微網志稱：“奮鬥2天，考了74分，順利通過。”
臨近中午，著名歌手、海泉基金創始人胡海泉在微網志分享好消息：“早晨被同事賀喜的電話叫醒，學霸上身還是人品爆發？！竟然兩門都過啦！”
西藏德傳投資管理有限公司董事長姜廣策也在12點03分曬出自己68分+68分的成績單。
雖然微網志上喜報頻傳，但更多等待查詢成績的考生因網站無法登錄而懊惱。昨天上午，北京青年報記者試圖進入中國基金業協會官網，卻始終無法登錄。基金業協會披露的數據顯示，本次共計31.3萬名考生在全國305個考站、2659個考場參加考試，總報名達到57.4萬科次。從考生所在職業領域來看，來自銀行業的考生有10.5萬人，私募證券基金6.5萬人，私募股權、創業投資基金(PE/VC)1.4萬人，券商保險期貨2.4萬人，在校學生1.7萬人，公募基金4656人，其他8.3萬人。考生總計參考率達74.44%，是歷次考試參與程度最高的一次。
4000名私募高管闖關成功
這次“星味十足”的基金從業資格考試整體成績並不理想。
基金業協會統計數據顯示，本次考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》總體通過率為71.15%，略低於2015年的78.4%；而科目二《證券投資基金基礎知識》總體通過率為28.95%，低於2015年的48.5%。西藏德傳投資管理有限公司董事長姜廣策調侃説：“這次史無前例的考試中道德水準的通過率是70%，基礎知識通過率是20%多，説明我們這個行業道德修養是可以的，就是水準不行！”
最受關注的私募高管的通過率明顯高於平均水準。數據顯示，此次參加考試的私募基金高管共計11272人，佔在基金業協會登記的高管總人數的19%，其中參加科目一考試的共計10614人，通過率87.1%；參加科目二考試的共計8779人，通過率50.1%；同時參加兩門考試的共8121人，通過率49.1%。
創投業應考將有對口科目
截至4月25日，京滬等地5月21日的預約考試報名早已爆滿，不少考生都是4月23日的考試還未參加，就報考了下一場。基金業協會表示，下一步將完善和優化基金從業資格考試的組織形式和科目設置，為行業提供形式多樣的考試服務，力爭最大限度地滿足行業需求。具體舉措包括：除了將預約式考試擴大到16個城市外，還將推出針對高級管理人員的每週預約式考試，公私募基金高管有望每週一考，直到通過。
針對日前有創投從業人員對考試內容“一刀切”存在的質疑，基金業協會表示，將積極推進私募股權投資基金(含創業投資基金)的教材編寫工作，預計今年6月份就可發佈私募股權投資基金考試大綱，9月份增加適用於私募股權投資基金(含創業投資基金)從業人員的考試科目。
據了解，基金業協會對私募基金管理人高管設置從業資格的門檻，一來有助於提高機構高管的業務水準和能力；二來解除協會的背書，為自己免責。從行業角度看，基金業協會對私募基金登記備案資訊不做實質性事前審查，公示資訊不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資産安全的保證。文/本報記者 劉慎良
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私募基金從業人員遭遇上崗新規
2月5日，基金業協會發佈《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項》的文件，被業界成為“備案新規”。該文件首次對私募機構高管的基金從業資格提出要求：做證券類投資的私募機構，全部高管人員都要有基金從業資格；非證券類(股權、其他)私募投資機構，至少要有2名高管有基金從業資格，法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人必須要有從業資格。
基金業協會還表示，“已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金産品備案申請及其他重大事項變更申請”。顯然，高管年內通不過考試，後果很嚴重，産品備案暫停受理。
4月16日，基金業協會又發佈了《私募投資基金募集行為管理辦法》，被業界稱為“募集新規”。在備案新規的基礎上，募集新規將募集人員納入必須具備從業資格的範圍。要求是：私募證券基金管理人“全體高管(含風控負責人)+募集人員”應具備基金從業資格；非證券類私募管理人“法定代表人+風控負責人+募集人員”應具備基金從業資格。
記者 劉慎良
