中國證監會主席尚福林表示，當前要認真分析證券行業面臨的發展機遇和挑戰，按照現代金融企業的要求，切實提高證券公司的經營管理水準和市場競爭力，推動證券公司在新形勢下規範發展。

　　尚福林是１２日在北京召開的“證券公司規範發展座談會”上講這番話的。他説，證券公司正面臨著大有可為的發展機遇。一方面，黨的十六大為資本市場長遠發展提供了理論和實踐的指導；另一方面，我國國民經濟的持續快速健康發展和居民金融財富的迅速增長，也為證券公司提供了良好的發展條件，證券公司業務還有很大的發展空間。

　　尚福林表示，在看到發展機遇的同時，也應充分認識證券公司所面臨的挑戰。從國際環境看，隨著我國加入世界貿易組織，國外大投資銀行的進入將對國內證券公司産生強大的競爭壓力；從國內市場看，證券公司現有的服務水準、風險防範能力和創新能力與證券市場發展需要存在一定差距；從證券公司自身情況看，治理結構不完善、內部控制不健全等問題，對證券公司的進一步規範發展提出了新的挑戰。

　　尚福林説，當前證券公司要建設成為現代金融企業，應達到以下五個方面的要求：一是權責分明的法人治理結構，二是完善有效的內部控制機制，三是明確的經營發展戰略，四是科學的激勵與約束機制，五是先進的企業文化和良好的職業操守。

　　尚福林表示，當前監管工作目的，就是促進證券市場規範健康穩定發展。要在保護投資者合法權益、防範系統性風險的同時，為證券公司的發展、壯大積極創造條件。要始終圍繞上述監管目標，建立以凈資本為核心的風險監管和評價體系；積極拓寬證券公司合法融資渠道，積極推動符合條件的證券公司公開發行股票和債券；加強對客戶交易結算資金的監管，妥善處理證券公司歷史遺留風險；大力支援證券公司進行創新；加強證券公司高管人員隊伍建設；研究推行公開發行和上市的保薦制度，把好上市公司品質關，完善證券公司的投資銀行任務；對證券公司實施分類管理，形成優勝劣汰的監管機制；進一步發揮自律組織作用，提高行業自律和誠信水準。

新華網 2003年8月14日