中國證監會日前公佈了《證券投資基金設立申請核準工作程式》等三個文件，就基金設立的程式等問題進一步作出了詳細規定，並公開徵求市場各方的意見。這是繼今年6月解除基金管理公司發起人限制、8月份完善基金管理公司設立審核程式後的又一重要舉措。有關人士認為，這將促進我國基金業進入新一輪發展高潮。

    今年以來，管理部門針對基金業發展出臺了多項措施。從基金管理公司的設立，到基金重大事項變更，再到這次明確基金設立程式、增強透明度，基金業將因此獲得一個相當有利的發展空間。

    我們注意到，隨著大部分改制基金已上市，目前只有3隻改制基金尚未在交易所上市，那麼，將來新設立的基金管理公司大多將不再管理改制基金，新設立基金將成為這些基金公司的工作重點。況且，隨著華安創新、南方穩健成長、華夏成長3隻開放式基金的試點，更多的開放式基金將陸續推出。因此，新發起設立基金將成為基金業的主流。在這種情況下，進一步按照“三公”原則規範基金的設立就尤為迫切。

    從具體內容來看，三個文件對基金設立的前期審核工作有詳盡要求。文件要求，在申請人的申請後3個工作日內，證監會要組織申請人辦公地及註冊地的證監會派出機構，對申請人的規範運作情況提出日常監管評價意見，而且深滬兩地交易所在基金運作中涉及到證券交易行為作出日常監管評價。另外，在收到評價意見後，證監會要作出是否受理申請的決定。具體運作程式的要求將使得基金申請更加透明，有利於提高效率。

    其次，評審結果將具有相當權威性。在總結今年以來實施基金設立審核專家評議制度的經驗基礎上，這次將推出基金專業諮詢委員會評審的做法，由基金專業諮詢委員會作出重要意見。根據《證券投資基金專業諮詢委員會資格管理與聘請辦法》，委員將從證監會、證券交易所以及證券公司、取得證券法律業務資格的律師事務所、基金管理公司和託管銀行等專業機構中産生。這樣，該委員會的人員構成將極大地保證評審的專業化與權威性，也有利於大大提高審核工作的品質。

    因此，這三個文件的出臺，必將推動我國基金業的發展速度進一步加快，而且保證了基金公司的良好品質，從而提升投資者對基金業的市場信心。

    《證券時報》 2001年12月6日