中國證監會有關官員昨日表示，《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》出臺，填補了上市公司非流通股轉讓沒有具體業務規則的空白，有助於交易所對上市公司非流通股轉讓進行有效的監管。

上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司12月15日聯合公佈《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》後，在資本市場引起震動。

證監會有關官員接受本報記者採訪時指出："兩所一司出臺新業務規則和全流通是兩個層面的事情。新規則的出臺只是按照《證券法》的相關規定，對上市公司股份轉讓行為進行規範。以前，上市公司非流通股轉讓發生後，在中國證券登記結算公司直接辦理過戶，不經過交易所的審核。"

記者追問直接過戶有什麼問題？他説："由於不經過交易所的審核，有些股權轉讓涉及上市公司重大股權轉讓，但是交易所不能事前進行管理監測，不利於監督上市公司及時有效地進行重大資訊披露。同時，由於沒有相應規則規範，對結算公司辦理相關業務也有不利影響。新規則的出臺將填補非流通股轉讓沒有具體業務規則的空白，交易所將對上市公司非流通股轉讓進行有效的監管。同時，新規則也給交易雙方帶來方便。"(閆宏飛)

(每日經濟新聞)     2004-12-17