這一切的變化源於7月2日在京召開的中國證券業協會第三次會員大會。與往屆會議相比,此次會議對協會的職能定位、工作任務、優勢以及行業內成員與政府監管機構、與社會各界的關係等進行了重新認識和定位。證券業協會的職能首次明確為自律、服務和傳導三大職能；會員範圍也較以往明顯擴大,包括了證券公司、證券投資諮詢機構、證券投資基金管理公司。同時,會議還選舉産生了新一屆中國證券業協會的領導班子。

    7月3日,中國證券業協會第三屆常務理事會通過了關於加強經紀佣金自律管理的決議。決議稱,中國證券業協會將逐步建立經紀業務成本變動監測體系；對明顯違反國家有關規定的,給予必要的警告或提交有關部門處理；密切關注市場發展動態,研究制定經紀業務交易佣金的自律規則和糾紛調解辦法等。

    7月8日,《中國證券業協會會員公約(試行)》正式公佈,分別對會員開展承銷、經紀、自營、資産委託管理、證券投資基金管理等業務,規定了共計41項不得從事的行為。同時,公約規定,協會將通過自律監察委員會對違約會員進行調查取證,並根據調查結果提出處理意見；協會將依據章程和有關規定的程式作出處罰決定。

    此次會議受到中國證監會的高度重視。中國證監會主席周小川在會上指出,如何強化自律組織職能,發揮其在行業自律和市場發展中的作用,越來越成為新興市場政府監管部門面對的重要課題。證券業協會應承擔更多職能,發揮更大作用。證監會已經明確,今後要將更多的宜由自律機構承擔的監管職能逐步移交給協會。

    業內人士評價認為,中國證券業協會第三次會員大會使證券業協會從框架制度體系的建設轉向功能的完善。中國證券業協會作用將日益增強,在強化行業自律、反映行業呼聲、改善行業環境等方面發揮積極作用,特別是在佣金浮動制實施後,證券業協會職能的重新定位將對防止惡性競爭,維護市場健康穩定發展,提高行業整體素質有著十分重要的意義。

    對於此次嶄新亮相的證券業協會班子,業內更是寄予了厚望。中國銀河證券總裁朱利表示,隨著市場規模的擴大,監管理念的更新,作為會員自律性管理機構,中國證券業協會今後應當在加強自律體制建設、規範經營行為、控制市場風險、加強證券機構之間的交流等方面進一步發揮自律、協調和溝通的作用。

     《上海證券報》 2002年7月10日