深圳嚴打非法證券經營活動成效顯著。日前,深圳證監局再次聯合工商、公安等部門對深圳市民泰君安投資顧問有限公司、深圳市易方通投資顧問有限公司和深圳市天馬投資諮詢有限公司等三家涉嫌從事非法證券經營活動的公司及個人進行快速打擊和嚴厲查處。
7月6日,記者隨執法人員參與了上述“打非”行動。
在民泰君安投資顧問公司門口,記者見到十幾個平均年齡不到二十歲的業務員正在電梯口參加公司 行銷培訓,這些人剛從人才大市場招來。在不到二十平米的房間裏,約有30多名業務員在接聽客戶電話或進行盤中指點。經執法人員詢問,發現這些以專家身份給投資者指點投資秘訣的業務員,都是公司臨時招聘來的,沒有證券從業人員資格證書,很多人甚至從未接觸過證券業務。
上午11點,在易方通投資顧問公司,記者見到同樣的場景:十來張拼湊起來的桌子上擺滿了電話,這是那些20來歲所謂的“投資專家”的主要工作設備。記者甚至發現,易方通和民泰君安的業務員用來欺騙投資者的“委託代理常見問題解答”都是一樣的。一位業務員對記者説,“我是今天剛從人才大市場來的,他們答應中午給我提供一個盒飯。”
6日下午,執法人員查處了涉嫌非法代理買賣陜西幾家非上市公司股票的深圳市天馬投資諮詢有限公司。“這些機構和個人,口頭承諾未上市公司即將要上市,描繪公司經營業績和發展前景等,以高額回報為誘餌,誘騙投資者購買未上市公司股票”,深圳證監局有關人士告訴記者。
對於上述3家涉嫌從事非法證券經營活動的公司,執法當局已經當場責令其停業整頓並且接受進一步調查。
深圳證監局、深圳市工商局再次提醒投資者,在未經中國證監會批准成立的非法證券經營網點進行證券期貨交易、在不具備證券期貨諮詢資格的公司進行證券期貨諮詢業務等行為屬於參與非法金融業務活動,不受法律的保護。依據證券法和公司法,股票轉讓必須在合法的場所進行。因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔。投資者可以通過登陸中國證監會網站,查詢全國各地經批准的合法證券經營機構名稱、地址和聯繫電話,核實該機構是否屬於合法證券經營機構,也可向證券業協會查詢合法證券經營機構。
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