針對目前依然高發的銀行案件態勢，銀監會日前下發《關於進一步加強案件風險防範工作的通知》，要求嚴查票據方面的操作風險，尤其要防範內外勾結、偽造和克隆票據。

嚴防內外勾結、偽造和克隆票據銀監會要求，各銀行在系統內進行銀行承兌匯票業務檢查，重點檢查銀行承兌匯票承兌、貼現、質押等業務制度的建設及執行情況，尤其要防範內外勾結、偽造和克隆票據、“假作廢，真盜用”、“大頭小尾”等重大風險。銀監會也將選取重點地區和機構進行銀行承兌匯票業務管理的抽查。

後果嚴重要上追兩級領導責任在責任追究上，銀監會要求進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門、內部審計部門的失職責任；對涉案金額百萬元以上，影響惡劣，後果嚴重的，要上追兩級領導責任。此次交行瀋陽一支行發展案件，就直接導致了交行瀋陽分行行長離職，被認為就是所謂“追兩級”制度的啟用。

同時，監管部門還要求引入引咎辭職制度。發生大額和性質嚴重案件的分支機構負責人必須先行引咎辭職，視案件結果再行處理。

銀監會要求，發生大要案及案件頻發分支機構的主要領導要堅決撤換，不得易地同級任職，同時領導班子成員要調離、降級使用或免職，涉及違法犯罪的，要及時移送司法機關追究刑事責任，建立和落實案件報告和移送制度。