7月8日，證監會官網披露，近期，證監會會同有關部門上報的《關於進一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請示》，已獲國務院原則同意。證監會7月8日就《證券登記結算管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定的修改草案向社會公開徵求意見。

據證監會披露，此次主要是放開以下兩類人員在境內開立A股證券賬戶：一是在境內工作的外國人；二是A股上市公司中在境外工作並參與股權激勵的外籍員工。

新政 範圍擴大至“在境內工作外國人”

徵求意見稿進一步擴大申請開立A股證券賬戶的外國人範圍。

在現有規定的基礎上，允許以下兩類外國人直接開立A股證券賬戶：一是在我國境內工作的外國人。二是A股上市公司中在境外工作並參與股權激勵的外籍員工。

在具體制度修改方面，《證券登記結算管理辦法》第十九條第二款改為：“前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合夥企業，符合規定的外國人及法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他投資者”，並增加一款，作為第三款：“外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報中國證監會批准”。

《上市公司股權激勵管理辦法》第八條第一款修改為：“外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員的，可以成為激勵對象”；第四十五條第二款修改為：“激勵對象為外籍員工的，可以向證券登記結算機構申請開立證券賬戶。”

背景 允許三類外國人在A股開戶

按照《證券法》第一百六十六條規定，投資者申請開立賬戶，須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件，但國家另有規定的除外。

據證監會相關負責人介紹，通過例外規定的方式，在法律上為外國人開立A股證券賬戶提供了依據。

近年來，隨著資本市場對外開放程度不斷加深，已經允許部分外國人在A股開戶。

目前政策主要允許三類外國人：一是取得我國永久居留身份證（又稱為“中國綠卡”）的外國人，可以開立A股賬戶。二是外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司並在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。三是按照《上市公司股權激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內工作的外籍員工，參與公司股權激勵的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

原因 擴大資本市場開放 吸引外資

根據證監會的表述，上述政策放寬，增加對外籍員工的股權激勵，一方面是為了吸引更多優秀人才，另一方面起到資本市場擴大開放、吸引外資的作用。

證監會表示，黨的十九大報告明確提出，要聚天下英才而用之，加快建設人才強國。在資本市場領域，證券期貨經營機構的發展已經進入新的歷史階段，“走出去”和“引進來”的步調加快，發展跨境業務的需求進一步提高，允許對外籍人才實施股權激勵、允許其參與我國證券市場交易，是吸引境外優秀金融人才的重要方式，對引進境外市場先進經驗，加快我國證券期貨行業與國際接軌，打造世界一流的證券期貨經營機構有積極意義。

同時，允許外國人開立A股證券賬戶，也是吸引外資，支援我國實體經濟發展的重要渠道。

範圍 61個國家和地區

值得注意的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制，相關投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規定，適用統一的交易、結算、登記及資金存管等制度規則。

今年6月，證監會副主席方星海在金融監管研討會上的談話中提到，目前中國證監會已經有61個國家和地區的證券期貨監管機構簽署了67份雙邊監管合作諒解備忘錄。

方星海表示，當前，中國資本市場的跨境監管合作已經有了一定的法律基礎。早在1994年，國務院就頒布了《關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，賦予中國證監會與境外證券監管機構簽訂諒解備忘錄，開展跨境執法合作的許可權；2005年《證券法》修訂，進一步在法律層面上確立了中國證監會開展跨境執法合作的許可權。