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《外商投資資訊報告辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見

發佈時間:2019/11/8 16:47:43 | 來源 :中國網地産

為貫徹落實黨中央擴大對外開放、促進外商投資決策部署,2019年3月15日,十三屆全國人大第二次會議表決通過了《中華人民共和國外商投資法》(以下簡稱《外商投資法》),並將於2020年1月1日起施行。

《外商投資法》規定國家建立外商投資資訊報告制度,外國投資者或者外商投資企業應向商務主管部門報送投資資訊。為確保法律銜接順暢,做好外商投資管理,便利外國投資者和外商投資企業履行資訊報告義務,商務部起草了《外商投資資訊報告辦法(徵求意見稿)》(以下簡稱徵求意見稿)。

作為重要配套措施,有關外商投資資訊報告的規定需與《外商投資法》同步施行。為廣泛聽取社會各界意見,現將徵求意見稿向社會公佈。公眾可以通過以下途徑提出意見:

1. 登陸中國政府法制資訊網(網址:http://www.chinalaw.gov.cn),進入“立法意見徵集”欄目提出意見。

2. 登陸商務部網站(網址:http://www.mofcom.gov.cn)進入“徵求意見”,點擊“商務部關於《外商投資資訊報告辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知”提出意見。

3. 電子郵件:xuyue@mofcom.gov.cn。

4. 傳真:010-65197889。

5. 信函:北京市東長安街2號商務部外國投資管理司,郵編100731。

請在電子郵件主題、傳真首頁和信封上註明“《外商投資資訊報告辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見”。

意見反饋截止日期為2019年12月2日。

 商務部
                                                                  2019年11月8日

以下為徵求意見稿全文:

外商投資資訊報告辦法

(徵求意見稿) 

第一章總則
第一條為進一步擴大對外開放,提升外商投資促進、保護和管理水準,根據《中華人民共和國外商投資法》及《中華人民共和國外商投資法實施條例》,制定本辦法。
第二條外國投資者直接或者間接在中國境內進行投資活動,應由外國投資者或者外商投資企業根據本辦法向商務主管部門報送投資資訊。
第三條本辦法所稱外商投資企業,是指全部或部分由外國投資者投資,依照中國法律在中國境內經登記註冊設立的企業。
第四條商務部負責統籌和指導全國範圍內外商投資資訊報告工作。
縣級以上地方人民政府的商務主管部門,以及自由貿易試驗區、國家級經濟技術開發區等特殊經濟區域的相關機構負責本區域內外商投資資訊報告工作。
第五條外國投資者或者外商投資企業應當通過網上企業登記系統以及國家企業信用資訊公示系統向商務主管部門報送投資資訊。
商務主管部門通過外商投資資訊報告系統,接收處理市場監管部門推送的投資資訊以及部門共用資訊等。
第六條外國投資者或者外商投資企業報送投資資訊應遵循真實、準確、完整、及時原則,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第二章報告主體、內容與方式
第七條外商投資資訊報告包括初始報告、變更報告、登出報告及年度報告等,外國投資者或外商投資企業提交或補報、更正的報告內容由市場監管部門推送至商務主管部門。
第八條外國投資者在中國境內設立外商投資企業,應于辦理企業設立登記時提交初始報告。
外國投資者股權並購境內非外商投資企業,應在辦理被並購企業變更登記時提交初始報告。
第九條外商投資企業初始報告包含以下內容:
(一)企業基本資訊;
(二)投資者及其實際控制人資訊;
(三)並購交易基本資訊(不涉及並購交易的除外);
(四)商務主管部門要求報告的其他資訊。
第十條外商投資企業有關資訊發生變更,如需辦理變更登記的,應于辦理變更登記時提交變更報告;無需辦理變更登記的,應于變更事項發生後15日內提交變更報告。
外商投資的上市公司及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司,可僅在外國投資者持股比例變化累計超過5%或者控股、相對控股地位發生變化時,報告投資者及其所持股份變更資訊。
第十一條外商投資企業變更報告包含以下內容:
(一)企業基本資訊變更;
(二)投資者及其實際控制人資訊變更;
(三)股份、股權、財産份額或者其他類似權益資訊變更;
(四)商務主管部門要求報告的其他資訊變更。
第十二條外商投資企業合併、分立、終止涉及登出企業的,應當於辦理登出登記時提交登出報告。
第十三條外商投資企業應于每年1月1日至6月30日通過國家企業信用資訊公示系統提交上一年度的年度報告。
外商投資企業成立後,自下一年度起提交年度報告。
第十四條外商投資企業年度報告包含以下內容:
(一)企業經營資訊;
(二)企業資産負債資訊;
(三)企業境內投資和分支機構資訊;
(四)企業獲得相關行業許可資訊(經營範圍涉及外商投資準入特別管理措施的);
(五)商務主管部門要求報告的其他資訊。
第十五條初始、變更、登出和年度報告等具體內容,按照確有必要原則,結合外商投資實際情況和企業登記註冊、企業資訊公示的有關規定確定,由商務部以部門公告形式對外發佈。
第十六條外商投資企業境內投資的企業(含多層次投資)在市場監管部門辦理登記備案、報送年報資訊後,由市場監管部門將相關資訊推送至商務主管部門。
第十七條外商投資舉辦投資性公司在境內投資企業的,應參照外商投資企業報送投資資訊。
第十八條非企業形式的外商投資,應由外國投資者參照上述規定報送投資資訊。
第三章資訊共用、公示與更正
第十九條商務主管部門與有關部門應根據資訊報告工作需要建立外商投資資訊共用機制。
除法律、行政法規另有規定外,有關部門在履行職責過程中獲取的外商投資資訊,應當及時與商務主管部門共用。
第二十條通過部門資訊共用能夠獲得的外商投資企業登出、外商投資企業境內投資(含多層次投資)等資訊,外國投資者或者外商投資企業無需另行報送。
第二十一條外國投資者或者外商投資企業報送的投資資訊,根據《企業資訊公示暫行條例》應向社會公示及外國投資者或外商投資企業選擇公示的,將通過外商投資資訊公示平臺及國家企業信用資訊公示系統向社會公示。除根據《企業資訊公示暫行條例》公示的資訊外,其他資訊不對外公示。
第二十二條外國投資者或者外商投資企業發現由其報送的投資資訊存在未報、錯報、漏報,通過網上企業登記系統和國家企業信用資訊公示系統進行補報或更正。
商務主管部門發現外國投資者或者外商投資企業報送的投資資訊存在未報、錯報、漏報,由商務主管部門通知外國投資者或者外商投資企業,通過前款規定的方式于15日內進行補報或更正。
更正涉及公示事項的,更正前後的資訊應當同時公示。
第四章監督管理
第二十三條商務主管部門對外國投資者及外商投資企業遵守本辦法情況實施監督檢查。
商務主管部門可聯合有關部門,採取抽查、根據舉報進行檢查、根據有關部門或司法機關的建議和反映的情況進行檢查,以及依職權啟動檢查等方式開展監督檢查。
第二十四條商務主管部門採取抽查方式進行檢查,應當按照公平規範的要求,通過“雙隨機、一公開”監管方式,隨機抽取確定檢查對象,隨機選派檢查人員,對外國投資者或者外商投資企業履行資訊報告義務的情況進行監督檢查。抽查結果由商務主管部門通過外商投資資訊公示平臺予以公示。
公民、法人或其他組織發現外國投資者或者外商投資企業存在違反本辦法的行為的,可以向商務主管部門舉報。舉報採取書面形式,有明確的被舉報人,並提供相關事實和證據的,商務主管部門接到舉報後應當依法及時處理。
其他有關部門或司法機關在履行其職責的過程中,發現外國投資者或者外商投資企業有違反本辦法的行為的,可以向商務主管部門提出監督檢查的建議,商務主管部門接到相關建議後應當依法及時處理。
對於未按本辦法的規定進行報告,或曾有報告不實、對監督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外國投資者或者外商投資企業,商務主管部門可依職權對其啟動檢查。
第二十五條商務主管部門可採取實地核查、書面檢查等方式進行監督檢查,可根據需要從其他部門處獲取資訊用於核實外國投資者或者外商投資企業報送的投資資訊是否真實、準確、完整、及時。商務主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料,被檢查人應當配合檢查,如實提供。
第二十六條商務主管部門實施監督檢查不得妨礙被檢查人正常的生産經營活動,不得接受被檢查人提供的財物或者服務,不得謀取其他非法利益。
第五章法律責任
第二十七條外國投資者或者外商投資企業未按照外商投資資訊報告制度的要求報送投資資訊的,由商務主管部門警告並責令其于15日內改正;逾期不改正的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節嚴重的,處三十萬元以上五十萬元以下罰款。
前款所指情節嚴重包括以下情形:
(一)外國投資者或者外商投資企業故意逃避履行資訊報告義務,或在進行資訊報告時隱瞞真實情況、提供誤導性或虛假資訊;
(二)外國投資者或者外商投資企業就所屬行業、經營範圍是否涉及外商投資準入特別管理措施、企業投資者及其實際控制人等重要資訊報送錯誤;
(三)外國投資者或者外商投資企業未按照外商投資資訊報告制度的要求報送投資資訊,經商務主管部門責令改正,五年內再次違反相關規定;
(四)商務主管部門認定的其他嚴重情形。
第二十八條商務主管部門建立外商投資誠信檔案系統,在監督檢查中掌握的反映外國投資者或者外商投資企業誠信狀況的資訊,應及時記入外商投資誠信檔案系統,通過外商投資資訊公示平臺對失信名單予以公示,並可通報市場監管、外匯、海關、稅務等有關部門。
外國投資者或者外商投資企業認為誠信檔案有關資訊記錄不完整或者有錯誤的,可提供相關證明材料並向商務主管部門申請修正。經核查屬實的,予以修正。
對於違反本辦法而産生的不誠信記錄,在外國投資者或者外商投資企業改正違法行為、履行相關義務後1年內未再發生違反本辦法行為的,商務主管部門應移除該不誠信記錄。
第二十九條對外國投資者、外商投資企業違反本辦法的行為,依法納入信用資訊系統。
第三十條各級地方政府及相關部門可將外國投資者或者外商投資企業是否依法履行外商投資資訊報告義務、誠信狀況作為給予財政、稅收、土地、金融、人才等方面優惠政策的參考因素。
第五章附則
第三十一條外國投資者在中國境內投資銀行業、證券業、保險業等金融行業,適用本辦法。
第三十二條香港特別行政區、澳門特別行政區、台灣地區投資者以及華僑的投資,參照本辦法報送投資資訊。
第三十三條本辦法由商務部會同有關部門負責解釋。
第三十四條本辦法自年月日起實施。
第三十四條 本辦法自    年  月  日起實施。

(責任編輯:王永超)
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