海南證監局全面貫徹落實新證券法 助力海南資本市場高品質發展

來源:中國證券報 2020-11-25 08:36:24

中證網訊(記者 昝秀麗)海南證監局網站11月24日消息,新證券法的頒布實施,為推進資本市場全面深化改革落實落地、提高上市公司品質、切實維護投資者合法權益、促進證券市場服務實體經濟提供了堅實的法治保障。為深入貫徹落實證券法精神,積極營造與海南自貿港相適應的法治化營商環境,海南證監局全面做好新證券法學習、宣傳和落實工作,助力海南資本市場高品質發展。

當好學習者,提升幹部隊伍監管能力。組織全體幹部職工深入領悟修法意義,積極學習,研思並行,將法律條文由“紙面上的法”轉變為“市場運作中的法”。開展專題培訓,組織業務骨幹緊密聯繫公司監管、機構監管、稽查執法、行政處罰四條主線,結合監管職責和工作實踐,分享交流監管新變化、新要求,探討監管工作優化方法。組織新證券法重難點問題考核,引導幹部職工以學促思、以學促幹,加快轉變監管理念、改進監管方式,全面提高監管服務能力和水準。深入開展調研,圍繞新證券法核心亮點、市場熱點話題、監管執法實踐等內容,撰寫發表多篇調研文章,強化優秀研究成果及監管經驗分享交流。

當好宣講者,聚焦投資者權益保護。以系列普法宣教活動為契機,培育知法懂法理性投資者。結合“全國投資者保護宣傳日”、2020年金融知識普及月等活動,組織轄區各市場主體重點圍繞資訊披露、投資者保護等方面內容,積極運用官方網站、“兩微一端”、投資者教育基地等渠道,面向廣大投資者開展新證券法學習宣傳活動。梳理總結證監會有關精神、專家解讀、監管通報、調研成果等內容,編撰新證券法學習宣傳手冊,為後續學習宣傳打好基礎。

當好引領者,引導市場主體把握政策要點。以專題培訓等手段,增強轄區市場主體合法合規意識。舉辦2020金牛上市公司高品質發展論壇新證券法分論壇,邀請權威專家學者為政府部門和市場主體主要負責人授課,分享交流新證券法修訂要點、新形勢下的監管執法轉型與法律責任重構等內容。指導海南證券期貨業協會,組織證券經營機構新證券法網路直播培訓,精準培訓證券經營機構及其從業人員。以新證券法條文規定為主要內容,組織開展轄區行業文化知識競賽活動,助推“合規、誠信、專業、穩健”行業文化在轄區落地生效。 

當好踐行者,落實新證券法具體要求。在監管工作中積極貫徹執行新證券法,一是督促監管對象切實落實新證券法要求,提升規範運作水準。結合現場檢查、年報檢查、舉報核查、公司治理專項行動等工作,加大事中事後監管力度,督導上市、掛牌公司提高公司治理水準、壓實仲介機構“看門人”責任、證券期貨基金機構合規經營。二是切實維護投資者合法權益,積極履行投資者保護人職責。嚴格落實投資者保護專章要求,強化投資者適當性管理,推動完善證券期貨糾紛多元化解機制建設,與海口市中級人民法院、中證資本市場法律服務中心簽署《證券期貨糾紛訴調對接合作協議》,調解組織受理委託調解案件7起。三是秉持“四個敬畏、一個合力”的監管理念,充分發揮新證券法的懲戒力和威懾力,妥善處理新舊法過渡銜接、法律適用路徑變化等監管重難點問題,用足執法手段,嚴厲打擊證券違法違規行為。

當好助力者,全力服務地方經濟發展。海南局主要負責人撰寫發表專題文章《發揮資本市場作用服務海南自貿港高品質建設和發展》,深入解讀海南自貿港建設背景下海南資本市場面臨的形勢和挑戰,探討推進資本市場服務自貿港建設的著力點,提出“五個打造”助力自貿港金融開放。分管局領導做客海南廣播電視總臺新聞頻道《全媒體大直播》欄目,圍繞“新證券法如何為海南自貿港建設注入資本活力”,通過海南新聞頻道、海南新聞廣播、海南網路廣播電視臺等海南主流電視媒體平臺,以專訪直播方式開展新證券法宣傳。監管處室及法治工作負責人參加海南電視臺《優化營商環境面對面》節目,解讀證券發行註冊制,與市場主體面對面交流溝通,答疑解惑。發佈提高上市公司品質倡議書,印發《關於推動提高海南上市公司品質的行動方案(2020-2022)》,依據新證券法規定監管與服務“兩手抓”,推動海南上市公司整體面貌顯著改善。

海南證監局表示,下一步,海南證監局將繼續深入貫徹落實新證券法的規定要求,做細做實監管服務,用足用活海南自由貿易港政策紅利,進一步突出發揮市場力量,提高上市公司品質;進一步加強投資者宣傳教育,探索投資者保護新機制;進一步推動市場生態凈化,營造海南轄區風清氣正的市場環境。

(責任編輯:)
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