深圳證監局打出“組合拳” 全面規範基金銷售行為

來源:中國證券報 2020-08-11 17:24:28

中證網訊(記者 昝秀麗)深圳證監局網站8月10日消息,今年以來,深圳證監局高度重視基金銷售行為規範性及獨立基金銷售機構監管工作,通過科技監管、依法問責、培訓調研等手段,多措並舉促進轄區基金銷售行業規範健康發展。

一是科技監管,提高監管效能。為提升獨立基金銷售機構監管的有效性,深圳證監局探索開發獨立基金銷售機構線上數據報送平臺,構建了公私募基金銷售業務情況、股東及實際控制人資訊、從業人員資訊、分支機構情況等14個核心資訊架構。深圳證監局根據上述數據及日常監管情況,每季度對獨立基金銷售機構進行風險評級,及時預警7家高風險機構風險線索,施行分類監管、精準施策,取得了一定的監管實效。

二是快查快辦,依法從嚴處理。針對獨立基金銷售機構違規問題亂象頻出的情況,為防止風險外溢,深圳證監局集中力量、快查快辦,對集團化經營、私募基金違規銷售風險集中的6家獨立基金銷售機構採取暫停基金銷售業務措施。針對轄區2家基金公司員工未經公司同意,自行製作並對外發送存在違規問題的宣傳推介材料的情況,深圳證監局依法從嚴處理,對公司直接負責的主管人員及直接責任人員採取暫停履行職務、出具警示函等行政監管措施,向市場傳遞監管信號,增強監管威懾力。

三是培訓護航,督促合規發展。為強化獨立基金銷售機構合規意識,提升基金銷售機構規範運作水準,深圳證監局指導深圳市投資基金同業公會舉辦了兩場次基金銷售培訓,圍繞“獨立基金銷售機構規範經營”“基金銷售投資者適當性”“如何合規地開展基金宣傳推介”開展合規專項培訓,增強銷售機構合規風控管理能力,打造深圳轄區合規、專業、穩健的基金銷售行業文化。針對近幾個月基金髮行火爆、銷售方式線上化的情形,及時向轄區銷售機構下發風險提示,要求銷售機構加強宣傳推介材料合規審查,加強對直播等新型銷售模式的合規管控,切實把住“入口關”與“出口關”。

四是深入調研,摸底行業現狀。為促進轄區獨立基金銷售機構規範發展,深圳證監局結合日常監管情況開展調查研究,在分析銷售機構經營運作情況,總結典型違規問題,剖析問題成因,徵詢行業意見的基礎上,有針對性地提出了建立差異化準入機制、強化事中監管、落實退出安排等意見建議。

(責任編輯:)
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深圳證監局打出“組合拳” 全面規範基金銷售行為
來源:中國證券報2020-08-11 17:24:28
深圳證監局網站8月10日消息,今年以來,深圳證監局高度重視基金銷售行為規範性及獨立基金銷售機構監管工作,通過科技監管、依法問責、培訓調研等手段,多措並舉促進轄區基金銷售行業規範健康發展。
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