券商“元老”炒股21年虧本還被罰25萬元 從業者頻頻炒股被罰

【券商“元老”炒股21年虧本還被罰】證券從業22年，私下炒股21載，一朝被罰25萬。

6月16日，安徽證監局公佈一則行政處罰公告，對華安證券原從業人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。據了解，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制並使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易390隻股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費後，實際交易虧損。

引人注意的是，去年4月1日晚間，華安證券發佈公告稱，時任總經理楊愛民突然因“個人原因”宣佈辭職，彼時任期未滿。而華安證券原總經理楊愛民不僅與此次安徽證監局處罰的楊愛民同名同姓，更同樣出生於1968年9月，在2022年離職。

21年交易了9億元

安徽證監局透露，此次被罰的前證券從業者楊愛民，男，1968年9月出生，住址在安徽省合肥市蜀山區。2000年6月2日，楊愛民入職華安證券，2022年8月18日離職，其間為證券從業人員。

經安徽證監局查明， 2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制並使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計交易390隻股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費後，交易虧損。交易資金來源於楊愛民及其家庭資金。

上述證券賬戶1993年開立於華安證券合肥安慶路營業部，對應的第三方存管銀行賬戶為中國建設銀行。

“上述違法事實，有勞動合同、相關證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定。”針對安徽證監局的上述指證，楊愛民並未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

安徽證監局稱，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款，關於禁止證券從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，安徽證監局最終對楊愛民處以25萬元罰款，並要求其自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證監會。

與前總經理同名同姓

值得注意的是，華安證券曾有一名比較知名的“楊愛民”，正是2022年4月宣佈辭職的前總經理。而中證協數據顯示，目前證券行業並無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業者。

券商中國記者了解到，華安證券前總經理楊愛民出生於1968年9月。作為華安證券的老人，楊愛民熟悉公司業務，管理經驗豐富。早在2012年12月，楊愛民就被聘為華安證券總經理助理，實際履行高管職責並參與經營管理分工和決策。

自2013年2月起，楊愛民開始分管華安證券經紀業務；2015年6月又轉而負責投行業務，兩段任職期間均帶動相關條線業務收入明顯增長，為後來出任總經理一職奠定了基礎。最終在2018年6月，楊愛民被華安證券聘為總經理，並在這一位置上工作了近4年。

2022年4月1日晚間，華安證券宣佈，總經理楊愛民因“個人原因”辭職，並將由董事長章宏韜暫時代為履行總經理職責，時長不超過6個月。但實際上彼時楊愛民的任期尚未屆滿。

2019年4月28日，華安證券公告，同意聘任楊愛民擔任公司總經理職務，任期自本次會議審議通過之日起至第三屆董事會任期屆滿為止——也即2022年4月19日。但在任期將滿不足一個月時，楊愛民便匆匆辭任了總經理職務。

而就在楊愛民辭任後，華安證券于2022年4月11日宣佈，由於“換屆工作尚在籌備中”，為保證董事會及監事會工作的連續性，華安證券董事會及監事會將延期換屆，董事會各專門委員會和高級管理人員的任期亦相應順延。

如今一年時間過去，華安證券新總裁趙萬利已于5月4日正式獲得聘任，華安證券第三屆董事會仍尚未完成換屆。

從業者頻頻炒股被罰

儘管業內一向強調風控合規，嚴查證券從業者私下炒股，但股市的誘惑顯然是巨大的。證券從業者炒股事發被罰的事件也屢見不鮮。

例如去年12月7日，河北證監局公告，財達證券保定蓮池北大街營業部個別從業人員長期違規買賣股票，且未能及時發現並有效防範上述行為，合規自查報告與實際情況嚴重不符，反映出營業部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監測，故對從業人員違法違規行為失察失控，對上述營業部採取出具警示函的行政監管措施。

今年1月9日，北京證監局亦公告披露，2006年6月至2020年4月，曾在招商證券、華福證券、國開證券三家券商投行工作的田建橋，通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元，最終虧損182.74萬元（不含待業期間交易和所得金額），還被處以25萬元的罰款。

事實上，儘管距離股票市場很近，甚至有人是從業多年的券商高管、投資經理，也難逃私下炒股虧損的結局。

2022年7月，中國證監會發佈一則行政處罰決定書，認定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133隻股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業部證券投資部投資經理，方正證券資管分公司證券投資部投資經理、權益研究負責人等職。

責任編輯：程雪