中國網武漢9月30日訊 推進涉案企業合規檢察改革，更好推動企業依法守規經營，服務經濟社會高品質發展。9月29日上午，湖北省檢察院和湖北省工商業聯合會共同舉辦“深化涉案企業合規檢察改革助力經濟社會高品質發展”新聞發佈會。受湖北省檢察院黨組書記、檢察長王守安委託，黨組成員、副檢察長雷愛民向新聞媒體介紹了《湖北省檢察機關涉案企業合規案件辦理規程（試行）》出臺背景、相關內容和湖北檢察機關深化涉案企業合規檢察改革的工作打算。湖北省工商業聯合會副主席李彩雲通報了涉案企業合規檢察改革第三方監督評估機制工作情況。

據了解，2020年最高檢聯合相關部門共同推進涉案企業合規檢察改革試點，2021年3月湖北省被確定為第二期涉案企業合規檢察改革試點省份，2021年11月涉案企業合規檢察改革在全省全面推開。

為進一步深入貫徹落實中央和省委、最高檢關於優化營商環境的決策部署和工作要求，切實發揮涉案企業合規檢察改革在服務高品質發展方面的重要作用，9月9日，湖北省檢察院聯合湖北省工商業聯合會印發了《湖北省檢察機關涉案企業合規案件辦理規程（試行）》（以下簡稱《規程》）。

雷愛民介紹，《規程》根據最高檢會同全國工商聯等部門印發的《關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》及其配套制度，對合規案件的辦理程式進行了系統規定，正文共6章共53條，主要內容可以概括為“四聚焦四規範”：

聚焦選好“案”，規範合規適用。一方面明確凡是符合合規機制適用條件的案件，都應當及時納入合規辦案程式；另一方面細化列舉不得適用合規辦案機制的情形，嚴防利用改革政策騙取從寬處理的情況發生。

聚焦提升“效”，規範辦案模式。針對大中型企業和小微企業的差異，《規程》按照“因案制宜、因企施救、繁簡分流”的思路，規定了“合規考察”和“檢察建議”兩種辦案模式。

聚焦督促“改”，規範合規考察。《規程》重點規定了檢察機關對第三方組織人員選任、合規計劃制定與執行、第三方組織書面報告的審查重點和方式。通過把好“人員選任關”“合規計劃關”“合規整改關”，督促第三方組織“真監督”“真評估”，涉案企業“真整改”“真合規”。

聚焦促進“治”，規範案件處理。《規程》結合落實寬嚴相濟刑事政策和“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，區分情形規定了企業整改後的司法處理。對涉案企業有效落實整改承諾的，可以依法從寬處理；對依法可以不予追訴但經濟上、行政上需要追責的，向有關主管部門提出檢察意見，讓違法者受到應有的處罰；對違背承諾、整改無效的，堅決依法追訴，樹立“真合規從寬、假合規從嚴”的導向。針對個案中反映出的苗頭性、傾向性問題，通過制發檢察建議等方式，督促相關部門、行業協會等完善日常管理，消除問題隱患，促進訴源治理。

雷愛民表示，下一階段，全省檢察機關將以貫徹執行《規程》為契機，在凝聚合力上做文章，自覺將改革融入全省經濟社會發展大局，擴大適用規模，深化交流合作；在規範辦案上出實招，聚焦程式導入、評估研判、合規考察、案件處理等關鍵環節；在能動履職上下功夫，有針對性地加強合規業務培訓，強化現代科技運用，提升辦案智慧化水準。充分釋放改革價值，努力以“小切口”的合規改革推動營商環境的“大變化”，為湖北建設全國構建新發展格局先行區提供檢察助力。

“截至今年8月，全省共辦理企業合規案件299件，其中適用第三方監督評估機制案件101件，共對192家企業、275名企業相關人員作出不起訴決定。”發佈會上，李彩雲對涉案企業合規檢察改革第三方監督評估機制（以下簡稱“第三方機制”）工作情況進行了介紹：

第三方機制的四梁八柱基本確立。省檢察院、省工商聯等九部門會簽印發《關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的實施意見（試行）》，制定《湖北省涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）》，成立湖北省省級層面第三方機制管委會及其辦公室，選任省級層面第三方專業人員121人，管委會及其辦公室7次召開聯席會議、聯絡員會議、辦公室會議推動工作落實。

第三方機制實現地市級全覆蓋。各地市均已組建涉案企業合規第三方機制管委會，實現了地市級層面第三方機制管委會的全覆蓋；各地市均組建本地第三方專業人員庫，共選任專業人員1500名，涵蓋律師、會計師、稅務師等多領域專家人才。

監督評估成效不斷顯現。適用第三方監督評估機制案件數量增加的同時，適用涉案企業合規的案件類型更加豐富，共涉及46個罪名，涉及企業包括國有企業、民營企業、上市公司及小微企業。

監督評估方式不斷創新。各地第三方機制管委會結合涉案企業類型特點，有針對性從專業人員庫中抽取相關專家組建第三方組織開展監督評估工作。省級層面率先組建、積極馳援，跨區域監管有序展開；“企業自評+第三方監管考察評估”“飛行監管”等多種方式加強對考察情況的監督、幫助企業搜尋不足、持續整改。

多途徑加強基礎保障工作。各地結合實際，通過設立企業合規考察評審中心，制定第三方機制管委會經費管理辦法等方式，積極推進經費保障工作。積極加強人員培訓，提升檢察人員和專業人員實戰素能。

湖北省檢察院法律政策研究室主任謝振中、湖北省工商業聯合會法律部部長李協華分別回答了記者提問。湖北省檢察院新聞處處長段軍霞主持新聞發佈會。中國網等20余家中央在漢和省級主流媒體記者應邀參加新聞發佈會。發佈會前，參會媒體集中觀看了由湖北省人民檢察院組織拍攝的以涉案企業合規檢察改革為題材的微電影《重生》。

（劉慧美 通訊員：段軍霞）