近日，因認為鉅額處罰有失公允，武漢陸羽國際茶業交易中心起訴了張家界市永定區市場監督管理局和張家界市永定區人民政府。過去將近一年的時間，該平臺的運營實際處於停滯狀態，停滯前該平臺曾有數以十萬計的茶商進行交易，那平臺現狀如何？茶商近況如何？中國網財經記者採訪了來自全國各地包括部分茶商在內的利益相關方，試圖還原這場風波的緣起。

監管方、交易中心各執一詞

公開資訊顯示，2021年9月28日，永定區市場監管局依據相關舉報，對陸羽公司進行立案調查；10月19日，對其進行物證檢驗，同時凍結其在江西省聯交運登記結算中心有限公司的存管資金2.8億元；2022年5月11日，張家界永定區舉辦聽證會，陸羽公司派代表參加；5月16日，《行政處罰決定書》下達，罰沒6.8億元；6月1日，陸羽公司提交復議申請；6月29日，《行政復議決定書》下達，維持原判；7月13日，陸羽公司向慈利縣人民法院提交對永定區市場監管局和永定區政府的行政起訴。

對相關情況，記者多次致電永定區相關部門，截至發稿，均未形成有效採訪。但經多途徑檢索，記者從永定區市場監管局8月的一份答辯材料中了解到部分內容。永定區市場監管局表示，張家界市永定區是傳銷違法行為發生地之一，永定區市場監管局具有管轄權；同時其也是最先立案查處的市場監管機關。

對陸羽公司行為，永定區市場監管局表示，屬於傳銷違法行為，陸羽公司在湖南開展虛擬茶葉電子倉單交易從2019年9月2日開始，設置經銷商級別和晉陞條件、特價倉單配售獎勵制度。會員通過入金購買一定數量的零售倉單，身份由消費者轉為經銷商，取得加入或發展他人的資格，然後將特價倉單以零售倉單價賣給新加入的經銷商獲利，組織架構和獲利形式符合傳銷構成條件。

對違法所得的金額，永定區市場監管局表示，陸羽的平臺是閉環交易，入金出金均來源於會員交納費用，其茶葉電子倉單交易過程不産生價值，會員獎勵的特價倉單以零售價賣給後加入會員，特價倉單交易所産生的利潤源於會員交納的費用，屬於資金盤。

面對永定區市場監管局的處罰，陸羽公司拒絕接受，並委託律所進行了起訴。同時對數條指控進行了反駁。

陸羽公司表示，平臺不涉及傳銷，不是“以發展人員數量作為計酬或返利依據”的“拉人頭”式傳銷，平臺對會員是否發展人員無強制要求，是否發展人員不影響其在平臺交易，同時，平臺對會員推薦行為並無計酬或返利，給予的特價單只是一種未來交易的優惠，並非對其推薦人員購物所産生利益的再分配；而且會員無“入門費”，交易前存入的資金是購物資金，不屬於平臺，為會員自己所有，購買茶葉的會員也可申請退貨退款；交易主體間不構成傳銷的層級關係，會員只有兩級關係；並且武漢陸羽APP是現貨交易平臺，以實物商品為標的進行倉單交易，不是虛擬交易。

對於凍結資金，陸羽公司解釋稱，2.8億元交易資金的所有權屬於會員，不屬於陸羽公司，交易資金的管理是第三方江西省聯交運登記結算中心有限公司，所有在平臺交易的資金均進入江西聯交運在上海銀行設立的專門賬戶，由江西聯交運結算和資金劃轉。會員可自由選擇購買茶葉或轉出資金，這一點也與傳銷有著本質差異。因為一般在傳銷模式下，會員繳納的所謂“人頭費”或購買“産品”的費用無法退回，所有權也發生轉移，不歸會員所有。

對於處罰資金，陸羽公司表示，6.8億是交易流水不是交易收入，全部罰沒，不符合事實，于法無據。陸羽公司係金融牌照類的交易所平臺，交易所僅收取千分之三手續費，所涉收入不足200萬元，永定區市場監管局對經營收入認定嚴重誇大。

目前，除積極上訴外，陸羽公司已準備相關材料向市場監管總局進行反映。

陸羽公司還表示，其與案涉的張家界陸羽、桑植陸羽的違法行為無關，永定區市場監管局違反了一事不再罰原則。陸羽公司還透露，此次處罰，永定區市場監管局急於“蓋棺定論”，有以“罰款”為名行“創收”之實的嫌疑。

近年來，因疫情和經濟下行等因素，地方財政吃緊，以罰代管、過度處罰的問題逐漸突出。數據顯示，多地罰沒收入增長明顯，全國111個地級市公佈的2021年罰沒收入數據中，有80個城市罰沒收入呈上升態勢，佔比超72%，其中，有15個城市罰沒收入同比增長超100%。對此，國務院辦公廳8月17日發佈了《關於進一步規範行政裁量權基準制定和管理工作的意見》，指出要嚴格禁止以罰款進行創收。

經銷商：不認可處罰，希望早日解凍

該訴訟事件中，處於輿論中心的地方監管部門和陸羽公司自然而然地成為了焦點，而被指參與傳銷、處於經營末端且實際擁有2.8億元凍結資金的經銷商，卻被很多人忽視了。

記者通過電話分別聯繫了來自湖南、湖北、浙江、河南、上海的數名經銷商。據了解，這些人中，有很早便從事茶葉行業的，也有從事進出口貿易的；有剛工作不久的，也有臨近退休的；有加入三年多的，也有加入剛半年的；有被凍結幾千元的，也有被凍結幾萬元的；有被邀請的，也有邀請別人的，可謂形形色色。大家對陸羽公司遭受的嚴厲處罰，大都表示不理解。

河南的經銷商蘭先生表示，其此前是實體店銷售茶葉的，但現階段，線下生意不好做，拓客也非常艱難，在2019年通過朋友接觸到陸羽公司，覺得平臺模式比線下賣茶葉方便很多，且客戶也多。“陸羽公司一直以來是在幫助茶企和茶農銷售茶葉。”他向記者表示，“它是網際網路中的一種創新和升級，入門也沒有門檻。”對於陸羽公司是否涉及傳銷，蘭先生説：“一萬多的費用是貨款，可以進任意數字的貨。對於利潤分成，嚴格意義上説，是廠家根據我的經銷額度，分配的個人權益。一些經銷商在宣傳中説出不合理的內容，但那也是經銷商個人行為”。

“陸羽茶交所拿到的是湖北省合法合規的手續，我也是合法合規的註冊進去賣貨買貨。”湖北的章先生舉例稱，“這就類似于交易市場，我要開店就要申請資格，進入後生意做的大，自然有價格不等的優惠。也不是拉人頭，我去餐館吃飯，我幫他推薦人，他給我打折，道理是一樣的”。

章先生還表示，其之前是兼職，後來看好該事業，便專心做陸羽公司的經銷商。但面對將近10個月的賬戶凍結，感覺自己失業了。“我現在五十多歲，如果之前不辭職，在原單位退休是沒問題的，現在這邊也失業了，這把年紀再去找工作也不好找，所以説我真是深惡痛絕。如果真違法了，或者我認知有問題，那我心服口服，但當我看到處罰理由，我覺得是處罰者不懂得現貨交易的規則。”據了解，章先生的交易賬戶裏目前還凍結著一萬餘元的現金。

同樣來自湖北的唐先生，向記者表示，在進入之前，其是做母嬰産品代理的，對陸羽公司進行了三個月的考察，並説服了身邊對其進行勸解的朋友後，進入到陸羽茶交所。

“陸羽茶交所有實際貨品，也有存儲倉，可以幫忙保管貨物，也可以幫忙直接發貨，比之前做傳統生意風險小、壓力小，也不用囤貨。”唐先生表示，其之前主要做雲南的普洱茶，因為其有儲存價值，而且陸羽茶交所也會給每款茶葉制定相應的標準，不光有安全檢測數據，還可以溯源。銷售不錯，但現在是完全停掉了。“沒凍結之前，我每天差不多可以賣出兩百多單，當然行情不好時，也有沒人買的情況”。

一直對茶文化有學習研究，2019年進入的許先生從另一個角度向記者講述了他眼裏的陸羽公司，“陸羽茶交所是開創性的，成長中間肯定會遇到挫折，因為機會和挑戰是並存的。同時，從公正客觀角度講，陸羽茶交所做的事情是在幫助中國茶葉行業在去庫存，消除茶葉過剩的狀況。另外我去過很多茶産區，茶農們一輩子只會採茶、種茶，採完如何銷售，如何找好渠道，如何不被騙，其實都很重要，陸羽公司所做的事情是在助力茶産業發展的”。

離風暴中心最近的，來自湖南長沙的牟先生向記者坦言，本次對陸羽公司的處罰事件，對其造成了很大的影響，不僅是物質上，更多是是心理上。

“我去它總部考察了，看了它相關的資質，也在茶交所實際操作了，我不認為是違規的，只是把線下實體生意搬到了線上。現在被當傳銷凍結了，身邊的親朋好友都認為我在搞傳銷，面子上過不去，在家也有點抬不起頭。我不明白，明明自己做的是正經生意，就想讓生活好一些，生意容易些，但是現在不光賠了錢，還要被別人議論。”牟先生表示，“希望事情能儘快解決，還我們一個清白。”

“對這個事情，身邊的人都感到冤枉，而且投訴無門，我們本身就是普通老百姓，離湖南也遠，不可能放下工作、生活，長途奔波去討要説法。”浙江的杭女士同時向記者提出疑問，“現在最重要的問題是為什麼要凍結我們的賬戶？這些錢是我們存在賬戶可用資金裏交易茶葉的，也不是陸羽公司的。這樣做的目的是什麼？如果真是陸羽公司有問題，那湖南相關監管部門是在為茶商伸張冤屈嗎？處罰的這部分錢會返還給參與的老百姓嗎？”。

記者注意到，部分茶商也在積極尋求問題的解決，一些茶商向記者出具了向有關部門的實名訴求，訴求稱，“所合作的陸羽茶交中心在市場的運營中，和我們每一位經銷商都是在公開、透明、及時的進行交易。希望地方政府能早日解除其在江西省聯交運登記結算中心未使用資金的凍結“。

鋻於該事件備受矚目，本網記者將繼續採訪有關利益各方，並予以持續關注。

(文中人名均化名處理)

（中國網財經記者曹中原)