為全面提升轄區新三板掛牌公司資訊披露和規範運作水準,為2018年繼續堅持“依法全面從嚴”原則加強監管開好局、起好步,新疆證監局于近日開始提前謀劃,週密部署,妥善安排掛牌公司2017年年報監管相關工作。
結合在日常監管中發現的轄區新三板公司存在的關聯方資金佔用、年報逾期披露、募集資金使用不規範等問題,新疆證監局近日下發《關於要求轄區新三板掛牌公司做好2017年年報工作的通知》提出,一是充分認識資訊披露規範重要性,高度重視年報工作,確保按時披露2017年年報;二是認真研讀全國股轉公司年報工作要求,結合自身分層情況和行業類別精準編制年報;三是加強對企業會計準則和監管規則的理解認識,規範交易行為,真實反映公司財務狀況和經營成果;四是通過年報編制及披露工作提升公司內控建設和運作實效,強化募集資金管理,規範開展關聯交易,完善資訊披露責任機制,全面提升規範運作水準;五是牢固樹立風險防範意識,建立完善風險防控機制,重大事項及時上報溝通。提醒年審機構認真履職、謹慎從業,審慎發表審計意見,提示主辦券商歸位盡責,落實持續督導責任,全面審查公司年報。通過上述要求,深入傳導從嚴監管理念,緊抓仲介機構責任,全面提升掛牌公司年報工作重視程度和規範意識。
同時,新疆證監局注重監管工作計劃性、條理性,根據相關工作安排,科學部署轄區三板公司2017年年報監管工作。一是已著手梳理轄區掛牌公司資訊披露情況,對前期財務數據進行統計分析,重點排查存在違法違規行為、財務指標大幅異常波動以及存在重大特殊事項公司,摸清風險底數。二是擬結合全國股轉公司自律監管情況、主辦券商年報自查情況和2017年年報財務數據分析,精準確定年報監管重點公司,聚集監管力量全面開展年報審核工作,抽絲剝繭搜尋線索,為現場監管提供方向和思路。三是計劃根據新疆證監局非現場監管審核情況,結合全國股轉公司移交線索,在考慮重要性原則和影響程度基礎上,深入高效開展年報現場檢查工作,查清查實違規行為,全面從嚴處理,視情況對年審機構和主辦券商進行延伸檢查,落實責任追究。
下一步,新疆證監局將繼續加大對轄區三板公司監管引導力度,強化仲介機構責任意識,突出監管工作主動性,紮實完成監管任務,助推轄區新三板市場規範穩健發展。
(責任編輯:王文舉)