寧波服裝大亨、68年出生的太平鳥實控人之一張江波,最近收到了監管的罰單,因為超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣寧波中百(維權)的股票,被處以120萬元罰款。
其實,就在今年初,張氏兄弟張江平、張江波曾收到證監會的調查通知書,此次罰單落地,基本揭示了調查的結果。
就在一年多前,張氏兄弟掌舵的太平鳥係寧波鵬渤投資有限公司,就跟曾經的“私募一哥”徐翔的澤熙係西藏澤添投資發展有限公司,圍繞寧波中百,上演了一場控股權爭奪戰。最終張氏兄弟放棄控股權,雙方和解。
昨天太平鳥的股價似乎沒有受到實控人被罰的影響,漲了3.04%,報收14.59元,但該股年初以來仍跌了17.87%。
違規買賣寧波中百股票
太平鳥實控人被罰120萬
9月19日,寧波證監局發佈對太平鳥實際控制人之一、董事張江波的《行政處罰決定書》,對張江波超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為責令改正,給予警告,並處以120萬元罰款,其中對超比例持股未報告行為處以40萬元罰款,對限制轉讓期限內買賣證券行為處以80萬元罰款。
寧波證監局的處罰函裏講述了具體的情況,我們來看看是怎麼一回事。
張江波與張某平、寧波鵬源資産管理有限公司、寧波太平鳥匯力國際貿易有限公司係一致行動人,其持有的寧波中百股票應當合併計算。
2018年1月10日開始,張江波控制利用夏某證券賬戶交易“寧波中百”,2018年1月12日張江波繼續買入“寧波中百”,導致夏某證券賬戶、張某平證券賬戶及張某平具有交易決策權的寧波汎美投資管理有限公司證券賬戶、匯力貿易證券賬戶、鵬源資管證券賬戶合計持有“寧波中百”佔寧波中百股份有限公司總股本超過5%,但張江波未按規定履行報告義務。
截至2019年1月11日,在限制轉讓期限內,張江波控制利用夏某證券賬戶共計違規買入“寧波中百”1,175,334股,違規買入金額10,987,407.76元,共計違規賣出“寧波中百”369,261股,違規賣出金額4,265,631.33元。
寧波證監局表示,張江波的行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定。
近日,太平鳥就發佈公告,公司實控人之一、董事張江波在今年9月17日、18日收到中國證券監督管理委員會寧波監管局《行政處罰事先告知書》及《中國證券監督管理委員會寧波監管局行政處罰決定書》,決定對張江波超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為責令改正,給予警告,並處以120萬元罰款。
實際上,這個事情在今年1月份就有預告。今年1月10日晚間,太平鳥就發佈了關於實控人因非本公司事項收到中國證監會調查通知書的公告,稱公司實控人張江平、張江波分別收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》,因與一致行動人涉嫌超比例持有寧波中百股票未披露且在限制期內違規交易,根據《證券法》的有關規定,中國證監會決定對張江平、張江波立案調查。
公告還表示,張江平現任公司董事、董事長,張江波現任公司董事,他們將積極配合調查工作。立案調查事由不涉及太平鳥,不會對公司日常生産經營産生影響。
現在證監會的120萬罰單來了,當時調查的結果基本浮出水面。
曾提出要約收購方案
與澤熙係爭奪寧波中百第一大股東之位
此次太平鳥實控人之一被罰,涉及超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣寧波中百股票。其實,就在一年多前,太平鳥係的寧波鵬渤投資有限公司,就跟澤熙係的西藏澤添投資發展有限公司,上演了一場第一大股東爭奪戰。
2018年4月24日晚間,寧波中百公告披露要約收購報告書,收購人寧波鵬渤向寧波中百除了匯力貿易、鵬源資管、張江平以外的全體股東發出部分要約收購,預定收購的股份數量佔當時寧波中百總股本的27.65%,要約價格為12.77元/股。
本次要約收購所需最高資金總額為人民幣7.92億元。資金來源於其合法只有資金及收購人股東太平鳥集團、沅潤投資提供的借款。寧波鵬渤曾在2018年4月9日跟太平鳥集團、沅潤投資簽署了無息借款協議,最高借款額度達6億元。
要約收購主體寧波鵬渤成立於2018年3月,註冊資金2億元,寧波鵬渤由太平鳥集團持股87.5%,沅潤投資持股12.5%,法人代表為太平鳥董事長張江平。寧波鵬渤表示,看好上市公司的發展潛力,擬通過要約收購成為寧波中百單一第一大股東,不以終止寧波中百上市地位為目的。
眾所週知,寧波中百的第一大股東是徐翔的“澤熙係”公司——西藏澤添投資發展有限公司,雖然徐翔早已入獄,但從寧波中百2018年的年報也可以看出,他的父親徐柏良仍是寧波中百的實控人。當時要約收購方案出來後,西藏澤添站出來反對和抵制。
2018年5月5日,寧波中百公告稱,“澤熙係”的西藏澤添提出修改公司章程的臨時提案,特意限制了股東的持股時間和董事會成員連任要求。
臨時提案中提到,召集股東大會的股東應連續270日以上持股比例不得低於10%;股東大會上,股東必須連續270日以上單獨或者合併持有公司3%以上股份才有權向公司提出提案。而該270日的持股時間要求在原章程中並沒有,該日期將限制剛剛進入的要約收購方的部分權利。
隨後,情況發生變化。等到寧波鵬渤的要約收購提示性公告期滿60日,寧波中百又發佈公告稱,2018年6月22日,寧波鵬渤與寧波中百控股股東西藏澤添投資發展有限公司達成《戰略合作協議》,對要約收購方案進行了調整。
本次擬要約收購股份比例調整為5.65%,收購股份數量為1267.15萬股;收購完成後,寧波鵬渤及其一致行動人將共同持有寧波中百總股本的10%,並有權提名一名合適人選擔任寧波中百董事。(PS: 原先,寧波鵬渤的一致行動人匯力貿易、鵬源資管、張江平合計持有寧波中百976.05萬股,佔總數的4.35%。)
至此,太平鳥係的寧波鵬渤已經放棄了想要成為寧波中百第一大單一股東的想法。隨後,此次要約收購的清算過戶手續已經辦理完畢,寧波鵬渤及其一致行動人合計持有寧波中百10%的股份。
昨日,太平鳥的股價走勢似乎沒有受到實控人被罰情況的影響,漲了3.04%,報收14.59元。但該股從年初以來,跌幅仍然有17.87%。
(責任編輯:趙金博)