因可轉債項目未勤勉盡責，第一創業子公司被罰沒逾1698萬

　　因可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，第一創業證券股份有限公司(下稱“第一創業”，002797)全資子公司被合計罰沒1698.11萬元。

　　12月7日晚間，第一創業發佈公告稱，公司全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司(下稱“一創投行”)于2025年10月31日收到中國證券監督管理委員會(下稱“中國證監會”)《立案告知書》。

　　“因一創投行在鴻達興業股份有限公司2019年可轉債項目中涉嫌持續督導業務未勤勉盡責，2025年10月29日，中國證監會決定對一創投行立案。”公告稱。

　　江蘇證監局2025年12月5日向一創投行下發的《行政處罰事先告知書》顯示，一創投行涉嫌鴻達興業股份有限公司(下稱“鴻達興業”)可轉債項目持續督導未勤勉盡責一案，已調查完畢，依法擬作出行政處罰。

　　江蘇證監局指出，一創投行涉嫌在鴻達興業2019年可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規定發表核查意見，導致出具的相關持續督導文件存在虛假記載；未按規定履行督促及報告義務。

　　江蘇證監局認為，一創投行作為鴻達興業2019年可轉債項目的保薦人，持續督導期間未勤勉盡責。其中，保薦代表人範本源、宋垚，是一創投行上述違法行為直接負責的主管人員。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，江蘇證監局擬決定：

　　一、對第一創業證券承銷保薦有限責任公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入424.53萬元，並處以1273.58萬元罰款。

　　二、對宋垚、範本源給予警告，並分別處以150萬元罰款。

　　對於本次行政處罰，第一創業在公告中表示：“公司已督促一創投行切實以案為鑒，一創投行誠懇接受處罰，並將深刻反思、整改到位，進一步強化執業品質管控，勤勉盡責、規範運作，全面提升投行執業品質，更好服務資本市場高品質發展。”

　　“目前公司和一創投行的經營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對公司及一創投行的經營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響。”第一創業進一步指出。

　　官網資料顯示，第一創業證券係經中國證監會批准設立的綜合類證券公司，總部設在深圳。公司註冊資本42.024億元。2016年5月11日，公司首次公開發行股票並在深圳證券交易所上市交易。

　　截至2024年年底，第一創業證券在全國共設有58家分支機構，在北京、上海、深圳、廈門、廣州、成都等城市設立了分公司；擁有4家全資子公司：第一創業證券承銷保薦有限責任公司、第一創業投資管理有限公司、深圳第一創業創新資本管理有限公司、第一創業期貨有限責任公司；控股創金合信基金管理有限公司；參股銀華基金管理股份有限公司、證通股份有限公司、中證機構間報價系統股份有限公司。

　　2025年前三季度，第一創業營業收入為29.85億元，同比增加24.32%；歸屬於上市公司股東的凈利潤7.71億元，同比增加20.21%。截至今年三季度末，第一創業總資産548.98億元。

　　股權方面，第一創業2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有一家，為北京國有資本運營管理有限公司，持股比例為11.06%。此外，北京京國瑞國企改革發展基金(有限合夥)、北京首農食品集團有限公司的持股比例均為4.99%。

　　據大智慧VIP，截至12月8日收盤，第一創業收報6.97元/股，漲0.87%。