又有券商領罰單。9日晚間,華安證券公告稱,近日收到安徽證監局《關於對華安證券股份有限公司採取責令改正並增加內部合規檢查次數措施的決定》([2020]26 號)。
來源:華安證券公告
安徽證監局指出,經查,華安證券存在以下問題:
一是公司在負責湖南奧莎動力集團股份有限公司掛牌申請和持續督導工作中,盡職調查不夠充分、內核把關不夠嚴格、持續督導不夠盡責;二是公司廉潔從業風險管控機制建設不夠完善,對員工執業行為規範性缺乏有效約束。
上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第六條和第五十四條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第五條、第六條和第十三條以及《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。
根據《證券公司監督管理條例》第七十條的相關規定,安徽證監局決定對華安證券採取責令改正並增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
安徽證監局同時要求華安證券,在收到本行政監督管理措施文書之日起30日內對上述問題進行整改,並報送整改報告;在收到本行政監督管理措施文書之日起6個月內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10個工作日內,報送合規檢查報告。
值得一提的是,據安徽證監局官網,該局還對項目組負責人楊成虎出具《關於對楊成虎採取認定為不適當人選措施的決定》,認定楊成虎為不適當人選,自行政監督管理措施決定作出之日起五年內,不得擔任證券公司投資銀行類業務相關職務或者實際履行上述職務。
來源:安徽證監局
據官網資訊,華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司,安徽省第一家專營證券機構。2001年,在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資産的基礎上,成立了華安證券有限責任公司,是安徽省最早設立的綜合類證券公司。2012年整體變更為股份制公司,2016年12月6日在上交所正式掛牌。
安徽證監局提到的湖南奧莎動力集團股份有限公司(下稱“奧莎動力”)是一家新三板公司(代碼“838677”),主營業務為電梯研發、生産和銷售的專業公司,主要經營“奧莎”品牌電梯,主要産品包括乘客電梯、載貨電梯、觀光電梯、醫用電梯、雜物電梯等。
2016年8月22日,奧莎動力在新三板掛牌上市,主辦券商為華安證券;2017年12月27日,奧莎動力與華安證券解除持續督導協議,西部證券接手奧莎動力的持續督導。
2019年12月25日,湖南證監局披露行政處罰決定書顯示,經查,奧莎動力將未經特種設備監督檢驗機構或者其他具有監督檢驗資格的第三方檢驗的特種設備銷售合同,以及檢驗不合格的特種設備銷售合同作為相關定期報告收入確認依據,2017年上半年公司實際營業收入僅212.65萬元,而《2017年半年度報告》《股票發行方案》將其披露為2714.76萬元,虛增營業收入2502.11萬元。奧莎動力在全國中小企業股份轉讓系統披露的《2017年半年度報告》《股票發行方案》相關資訊存在虛假記載。
來源:湖南證監局
湖南證監局決定,對奧莎動力給予警告,責令改正,並處以罰款30萬元;對時任董事長兼總經理李漢軍給予警告,並處以罰款20萬元;對財務負責人(《2017年半年度報告》中財務報告簽字人)劉梅芬給予警告,並處以罰款5萬元。
目前,奧莎動力處於停牌狀態。該股在11月3日發佈公告稱,公司自2016年以來持續虧損,目前面臨多方債務違約、多項訴訟糾紛,流動資金匱乏,為了遏制和減少虧損、降低損失、減少風險,公司已于2020年6月1日停産停工,截至公告發出之日,依舊保持停産狀態。鋻於目前狀況,公司面臨重大債務風險、治理及經營風險,持續經營能力存在重大不確定性。
此外,奧莎動力《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》等定期報告截止目前均未披露。
(責任編輯:王晨曦)