9月7日,中證協表示,決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中,存在違反規定的股票配售對象紅塔證券股份有限公司自營賬戶列入限制名單,限制時間為半年。
此外,《每日經濟新聞》記者發現,在自營賬戶被列入打新限制名單的同時,紅塔證券近期還因債券業務違規收到過監管層的一張罰單。
新股網下申購違規
在《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2020年第7號)》中,中證協稱,為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,協會決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發佈之次日(工作日)起計算。
《每日經濟新聞》記者了解到,此次的限制名單為紅塔證券自營賬戶,限制時間為半年。
根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定,網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在下列行為:使用他人賬戶報價;同一配售對象使用多個賬戶報價;投資者之間協商報價;與發行人或承銷商串通報價;委託他人報價;利用內幕資訊、未公開資訊報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;沒有嚴格履行報價評估和決策程式、未能審慎報價;無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價;未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資産或資金規模;接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等;其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規定,網下投資者參與科創板首發股票網下報價後,不得存在下列行為:提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金;網上網下同時申購;獲配後未恪守限售期等相關承諾;其他影響發行秩序的情形。
記者查詢後發現,賽科希德于7月27日公佈的配售結果及中簽結果公告顯示,紅塔證券提出了1個有效報價,但並未按照發行公告的要求進行網下申購,應申購數量為650萬股,而實際申購數量為0。
去年7月,因棄購科創板股票天準科技,銀河證券自營賬戶被列入首次公開發行股票配售對象限制名單,6個月內不得參與首發股票網下詢價。
證監會出具警示函
今年上半年度,紅塔證券實現營業收入24.56億元,同比增長226.21%;歸屬於母公司股東的凈利潤7.80億元,同比增長167.10%;歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤7.81億元,同比增長166.93%;基本每股收益0.21元。從細分領域看,證券投資對紅塔證券上半年營收貢獻最大,同時也是利潤率最高的業務板塊,共實現營業收入12.73億元,同比增長147.10%,營業利潤率高達97.72%。
根據相關規定,網下投資者參與科創板首發股票網下報價後,如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次,證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次(含)以上,協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間,該配售對象不得參與科創板及主機板、中小板、創業板首發股票網下詢價。而此次自營賬戶被列入限制名單半年,對紅塔的自營業務或許將帶來較大的衝擊。
“限制打新肯定對公司的自營業務有影響,接下來科創板和創業板均有一些較大和優質的IPO,打新收益還是不錯的。儘管有影響,但也不會對公司利潤影響太大。”廣東展富資産總經理鐘海波表示。
合規一直是影響中小券商發展的大問題,紅塔證券也不例外。
就在幾個月前,紅塔證券被證監會出具了警示函。紅塔證券6月30日發佈的公告顯示,經查,證監會發現公司開展債券交易業務存在以下問題:一是資訊系統化監控不到位,公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值,資管業務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況;二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求;三是債券交易詢價活動留痕不到位。證監會認為,上述情況反映出公司內部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金 管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。
(責任編輯:王晨曦)