八大成果亮相大灣區交易所科技大會 “AI+資本市場”大有可為

　　11月28日，一年一度的大灣區交易所科技大會在深圳開幕。大會由深交所聯合港交所、廣期所共同舉辦，為期兩天，以“邁向人工智慧+時代”為主題，會上集中發佈了8項科技成果。與會嘉賓表示，資本市場領域應用人工智慧大有可為，且已經在降本增效、價值創造、合規風控、市場治理等方面初見成效。

　　資本市場領域人工智慧應用不斷擴展

　　2025年被稱為“AI智慧體元年”，人工智慧技術從傳統的感知式、生成式向智慧體發展，從被動響應轉變為主動執行，能夠深度嵌入工作流程，自動完成複雜任務。在資本市場領域，人工智慧應用場景也在不斷擴展。

　　深交所總工程師喻華麗在主題演講時介紹，深交所已經將智慧化技術應用到上市審核、項目受理、審核分析、報告撰寫等全業務環節，還大力推動大模型機器學習、知識圖譜等技術在業務風險提示、公告文本審計及摘要生成等應用場景落地，還打造了覆蓋八大智慧模組的上市公司全鏈條智慧監管平臺，建成上市公司財務舞弊與線索發現中心。此外，深交所運用大模型技術上線智慧辦公助手，為員工提供知識問答、數據檢索和任務執行一站式服務。

　　港交所行政總裁陳翊庭在致辭時也表示，港交所已將人工智慧技術應用於日常辦公運營，節省了很多處理文檔和資訊整理的時間，提升了辦公效率。上市科在審閱上市公司年報的過程中也採用了一些人工智慧技術，可以更高效地識別資訊披露違規情況。港交所正在探索利用人工智慧推動金融監管數智化轉型，幫助提高發行審核工作的效率，輔助監測股價異動、提高監管效率等。

　　國泰海通證券首席資訊官俞楓表示，人工智慧技術的發展為行業帶來新的機遇。目前國泰海通各個領域都在用AI，包括智慧風控、智慧投研、智慧交易、智慧服務、智慧運維等，公司已經擁有超百個智慧體，人工智慧進一步提升了公司的競爭力，更好服務投資者、提升運作效率，實現高品質發展。

　　8項科技成果集中發佈

　　本次大會集中發佈了8項科技成果，其中2項來自深交所，6項來自證券公司及基金公司。

　　其中，深交所牽頭的國家重點研發項目“證券市場異常交易行為智慧監測發現技術及應用示範”作為成果之一在會上揭開面紗。該項目包含三項主要內容，分別是投資者交易行為分類分析技術、內幕交易智慧化發現技術及證券市場交易智慧倣真系統。據喻華麗介紹，該項成果已在深交所及15家行業機構完成示範應用，大幅提升了行業科技監管水準和數智化應用水準。

　　圍繞行業法規應用需求，深交所聯合華為共同打造的首個行業專用大模型也在會上發佈。該模型有效解決了法規問答存在的及時性、準確性、完整性等方面的難題，目前已在行業雲上線開放試用。

　　六項行業科技成果則來自中信證券、中金公司、華泰證券、中信建投證券、國金證券、天弘基金。其中，中信證券帶來了“基於大模型技術的證券公司全鏈路風控合規探索與應用”，中金公司帶來了“九章智慧平臺”，華泰證券帶來了“AI漲樂”，中信建投證券帶來了“投行‘看門人’數智綜合業務平臺”，國金證券帶來了“全棧信創環境聯邦學習訓練及多模態大模型平臺”，天弘基金帶來了“基於大模型的FinAgent金融智慧體系統”。

　　深交所“人工智慧+”路線圖出爐

　　大會期間，喻華麗在接受上海證券報等媒體採訪時，介紹了深交所“十五五”時期在“人工智慧+”領域的建設與發展思路。她表示，深交所將聚焦防風險、強監管、促高品質發展這條主線，圍繞六大領域統籌推進“人工智慧+”，形成合力，為加快建設世界一流交易所提供堅實的數字化智慧化支撐。

　　一是規劃建設智算基礎設施，聚焦多元算力、模型平臺與證券語料三大核心，強化智慧服務能力，推動智慧技術實現規模化落地與價值釋放。

　　二是全面實施“應用上雲”，堅持“邊上雲、邊治理”，進一步提升用戶體驗與資源使用效能。

　　三是深化“人工智慧+”在核心業務領域的融合應用。比如，在“AI+”監管方面，構建覆蓋風險監測、交易風險與公司監管的智慧監管體系。在“AI+”服務方面，通過智慧工具加強對投資者、上市公司等服務對象的服務質效。在“AI+”運營方面，通過引入智慧化技術全面提升內部運營效率。

　　四是健全完善“人工智慧+”應用架構，遵循“夯實基礎、建強中臺、做優應用”的發展路徑，最終實現精準賦能核心業務場景應用。

　　五是加強智慧化創新預研，打造行業智慧化應用中試平臺，提升行業智慧化模型應用研發效率。同時，要加強行業關鍵性、基礎性、示範性等重大技術課題攻關，實現行業智慧化應用能力突破。

　　六是強化“人工智慧+”治理，重點加強組織治理、數據治理、安全治理，為行業數智化應用高品質發展保駕護航。