棄購1500萬股 中山證券自營賬戶被限制“打新”半年

　　日前中國證券業協會(下稱“中證協”)在官網披露2020年第9號首次公開發行股票配售對象限制名單，中山證券自營賬戶因在藍特光學首次公開募股(IPO)申購過程中棄購1500萬股，被限制打新半年，這已是年內繼紅塔證券、申港證券後的第三家打新被限券商。

　　截至11月23日，2020年以來因打新違規被中證協列入限制名單或黑名單的賬戶數量已超過2019年全年。在新三板精選層公開發行打新中若存違規行為將同樣遭到處罰，年內已有148個賬戶“上榜”。

　　年內第三家券商被“拉黑”

　　根據中證協官網，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，中證協決定對在科創板“藍特光學”“利揚晶片”“金達萊”和創業板“金龍魚”項目網下發行過程中，存在違反相關規定的股票配售對象列入限制名單。

　　此次共有19個對象被列入限制名單，其被限制參與打新時間均為半年。值得注意的是，中山證券有限責任公司自營賬戶也出現在名單中，其也由此成為年內第三家打新被限制的券商。

　　根據藍特光學公告，有兩家網下投資者管理的5個配售對象未參與申購，其中中山證券自營賬戶應申購股數合計1500萬股，但最終公司實際申購數量為0。中山證券自營賬戶因此被限制參與打新半年，時間為2020年11月23日至2021年5月22日。

　　申港證券自營賬戶因參與瑞聯新材新股發行中，作為網下投資者初步獲配2462股，但最終放棄認購1股，被中證協限制自2020年10月10日起至2021年4月9日止參與打新，時間合計半年。紅塔證券自營賬戶同樣被限制參與打新半年，限制時間為2020年9月8日至2021年3月7日。根據賽科希德公告，紅塔證券網下申購獲配650萬股，但公司未按照發行公告的要求進行網下申購，最終實際申購數量為0股。

　　700個賬戶年內打新受限

　　截至11月23日，2020年以來中證協已發佈9份首次公開發行股票配售對象限制名單，以及5份首次公開發行股票配售對象黑名單，合計700個賬戶年內打新受限，數量已超過2019年全年652戶的規模。其中有148個賬戶因在2020年7月份29個公開發行股票並在新三板精選層掛牌項目網下詢價與申購過程中存在違反相關規定行為，被中證協列入黑名單。

　　根據中證協此前發佈通知，網下投資者參與全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行網下詢價和申購業務時不得存在15類違規行為；配售對象一個自然年度內出現違規情形一次的，中證協將其列入黑名單6個月；出現上述違規情形兩次(含)以上的，中證協將其列入黑名單12個月。

　　在此前發佈的《首次公開發行股票承銷業務規範》中，中證協還詳細列舉了網下投資者在參與網下詢價時存在違規情形。中證協明確，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單6個月；一個自然年度內出現上述情形兩次(含)以上的，協會將其列入黑名單12個月。對於網下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規行為。對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行為，未造成明顯不良後果，且及時整改並主動提交整改報告的，免予處罰。