CNBC援引消息人士稱,美國聯邦檢察官和監管機構目前正擴大對摩根大通貴金屬操縱案的調查,調查範圍已經擴大到美國的其他市場和金融公司。
截至發稿,美國商品期貨交易委員會(CFTC)和美國司法部尚未回復《每日經濟新聞》記者的置評請求。
2008年5月前開始欺詐行為
美國司法部本週一表示,摩根大通全球貴金屬部門負責人、45歲的邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)和另外兩名交易員非法操縱黃金、白銀、鉑金和鈀價格。一位知情人士説,諾瓦克上個月就已被摩根大通安排休假。
檢方表示,本週一被起訴的3名摩根大通交易員通過電子郵件和電話向交易場內經紀人發出欺詐性訂單。檢方稱,他們用這些手段能夠為自己和摩根大通創造數百萬美元的交易利潤,並給交易對手造成數百萬美元的損失。
檢方還稱,3人的欺詐行為始於摩根大通2008年5月收購貝爾斯登之前,在那次收購後,摩根大通的規模也變得更大。檢方稱,其中一名名叫喬丹的交易員在瑞士信貸集團(瑞信)任職期間也參與了大約6個月的操縱市場行為,但瑞信拒絕置評。
此前,美國檢方在對摩根大通操縱貴金屬市場的調查中還出現了異常的態度轉變,稱該行貴金屬部門是摩根大通內部經營了近10年的犯罪企業。檢方説,在此次的貴金屬市場操縱案中,有十幾人參與了這一陰謀。其中兩人已經認罪,並正在與當局合作。
CNBC最新的報道中稱,由於收到了因欺詐相關的指控而受到盤問的交易員的資訊,美國檢方擴大了對摩根大通案的調查範圍。
或增加人手協助調查和起訴
據悉,這項正在擴大的調查由美國司法部和CFTC牽頭,目前正在繼續追查操縱美國市場的個人和公司。
由於調查的範圍擴大,司法部的刑事欺詐部門希望增加額外的人員到現有的調查團隊,從而協助調查和起訴案件。
通常來講,欺騙是交易員對商品期貨或股票下單或賣出過程中産生的,目的是在訂單執行前取消訂單。這一行為的目的是影響期貨合約或股票的價格,使預先存在的交易頭寸受益。
熟悉這些操作手段的人士表示,由於司法部在內部收集和分析的交易數據的方式有所進步,檢察官們現在可以更容易地識別涉嫌欺詐的行為。
接受CNBC採訪的消息人士表示,檢方正在利用涉嫌欺騙的資訊來收集針對交易員的額外證據,如果有正當的理由,他們還會就這3名交易員和其他人的行為提出盤問。
到目前為止,隨著聯邦檢查官對類似行為越來越關注,在過去5年中,他們已經對19名被告提起了總共13起訴訟。在這19名被告中,有8人已經認罪,有7人還在與指控鬥爭並等待庭審。
其實,在摩根大通3名貴金屬交易員在當地時間本週一被起訴後,聯邦助理總檢察長賴恩·本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)就表示,司法部的調查還沒有結束。他表示:“我們的調查正在進行中,我們將追隨事實,無論是在這裡,還是在任何其他銀行的辦公室,還是在金融機構的高層。”
《每日經濟新聞》記者還注意到,除了檢方外,美國負責監管期貨和期權市場的獨立機構CFTC也一直在增強自己的數據分析能力,從而檢測市場中的欺騙和其他可疑活動。
(責任編輯:李嘉玲)