■記者 左永剛
證券從業人員違法買賣股票行為屢禁不止,4月28日,《證券日報》從證監會獲悉,證監會近日依法對4宗案件作出行政處罰,其中包括1宗證券從業人員違法買賣股票案,該案涉及長城證券的證券營業部從業人員,該案當事人利用他人賬戶交易股票,盈利約19.8萬元,廣東證監局依法決定沒收趙成違法所得約19.8萬元,並處以3萬元罰款。
據證監會新聞發言人鄧舸介紹,在1宗資訊披露違法違規及限制期內交易案中,鄭明略為持有巨輪智慧裝備股份有限公司(簡稱巨輪智慧)5%以上已發行股份的股東。2012年7月27日至2016年4月14日期間,鄭明略減持“巨輪智慧”約3486.66萬股,佔巨輪智慧已發行股份的比例達5.46%。鄭明略在減持累計達到5%時,未依法及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司並予以公告。在沒有報告、公告的情況下,鄭明略繼續違規減持“巨輪智慧”約336.22萬股,違規減持金額為5275.34萬元。鄭明略的上述行為違反了《證券法》相關規定,廣東證監局決定責令鄭明略改正,對鄭明略未依法披露減持行為及限制轉讓期的違規減持行為予以警告;對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元罰款,限制轉讓期內的違規減持行為處以260萬元罰款,合計罰款290萬元。
在1宗內幕交易案中,張彥松是湖南凱美特氣體股份有限公司(簡稱凱美特氣)擬開展收購深圳習習網路科技有限公司、深圳市松特高新實業有限公司相關重大資産重組事項這一內幕資訊的知情人,在內幕資訊敏感期內,張彥松使用其本人賬戶于2015年3月26日、27日、30日、31日連續4個交易日購買“凱美特氣”,合計購買4.21萬股,成交金額約78.90萬元。根據首個收盤打開漲跌停板日的收盤價計算,虧損約10.18萬元。2015年4月10日,張彥松簽署《股份變動説明及承諾》,承諾自願將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年。凱美特氣于10月22日公告並辦理相關股份鎖定手續。張彥松的上述行為違反了《證券法》相關規定,新疆證監局決定責令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票,並處以4萬元罰款。
在1宗證券從業人員違法買賣股票案中,趙成係在長城證券股份有限公司貴陽中華南路證券營業部(2017年1月10日更名為貴陽河西路證券營業部)任職的證券從業人員,在從業期間內,利用許某某、張某某賬戶交易股票,合計盈利約為19.8萬元。趙成的上述行為違反了《證券法》相關規定,廣東證監局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元,並處以3萬元罰款。
在1宗私募基金違法違規案中,涉及盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司。
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